Visita de inspección ordinaria
Ordinaria
Homoclave: I-CNBV-009
Tipo de actividad: Supervisión
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Orden de gobierno:
Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
Datos generales
Tipo: Supervisión
La inspección verificación o visita domiciliaria es: PREVENTIVA (se realiza para prevenir algún impacto negativo)
¿La inspección está exenta de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana? Si
Justificación: Al tratarse de actividades relativas al sector financiero, las visitas practicadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores están exceptuadas de ser suspendidas, conforme al artículo 13 de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana.
¿Qué motiva la inspección? Ordinaria
¿Se inspecciona a los sujetos regulados que recibieron la resolución de un trámite o servicio? Si
Objetivo de la inspección Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
Palabras clave CNBV, Comisión, Visita, Inspección, Ordinaria, Entidad, Disposiciones, Programa anual., Asesor en inversiones
Actividades o sectores económicos
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
Rama:
Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios, Asesoría en inversiones y otros servicios relacionados con la intermediación bursátil
Subrama:
Casas de bolsa, Asesoría en inversiones
Clase:
Casas de bolsa , Asesoría en inversiones
Plazo para prevenir al sujeto regulado: 2 Días hábiles
Requisitos
01
Poder otorgado al Representante Legal de la entidad supervisada
Fundamento Jurídico
Ámbito: Estatal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 3
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 36
Fracción: VI
06
Identificación oficial del Representante Legal y los testigos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Fracción: VI y VII
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 42
06
Información solicitada a través del Oficio de Orden de Visita.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 126
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre:
Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Procedimiento de la inspección
Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa
| 1 |
Paso 1 : Orden de Visita Las visitas de inspección se ordenan mediante oficio suscrito por el servidor público de la Comisión facultado para ello, en términos del Reglamento Interior y del Acuerdo Delegatorio, mismo que debe notificarse al menos con dos días hábiles de anticipación a la fecha en que la visita deba realizarse.
Tiempo aproximado: 1 día
|
| 2 |
Paso 2: Inicio de Visita Los inspectores se presentan en el lugar o lugares en donde se lleve a cabo la visita, identificándose previamente ante la persona con quien se entienda la diligencia. De toda visita de inspección que realice la Comisión se levantará por escrito un acta de inicio, en el lugar en donde se efectúe la visita, y en su caso un acta de constancia cuando se señalen dos o más lugares para practicarla. En ambos casos el supervisado deberá designar 2 personas que funjan como testigos. Los Inspectores solicitarán la exhibición de la información y documentación que fue requerida en el oficio de orden de visita, asentando en el acta de inicio si la entrega de la misma fue completa o parcial.
Tiempo aproximado: 1 día
|
| 3 |
Paso 3: Ejecución de Visita Durante el desarrollo de la visita los Inspectores para solicitar la exhibición de la información y documentación que resulte necesaria para la consecución de su objeto. En la documentación a que se refiere el párrafo anterior, queda comprendida de manera enunciativa mas no limitativa, la información general o específica contenida en informes, registros, libros de actas, auxiliares, correspondencia, sistemas automatizados de procesamiento y conservación de datos, incluyendo cualesquiera otros procedimientos técnicos establecidos para ese objeto, ya sean archivos magnéticos o documentos microfilmados, digitalizados o grabados, y procedimientos ópticos para su consulta o de cualquier otra naturaleza. Los Inspectores podrán realizar las entrevistas que estimen convenientes a empleados o funcionarios de la Entidad Supervisada o Persona. La Entidad Supervisada o la Persona deberá proporcionar a los Inspectores el espacio físico necesario para desarrollar la visita y poner a su disposición el equipo de cómputo, de oficina y de comunicación que requieran. Asimismo, los Inspectores podrán requerir el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada o Persona que sea necesario para la práctica de la visita.
Tiempo aproximado: 18 días
|
| 4 |
Paso 4: Conclusión de Visita. Al término de toda visita de inspección, los Inspectores levantarán un acta de conclusión, la cual será circunstanciada; hará prueba de la existencia de los actos, hechos u omisiones que en ella se consignen. Los Inspectores deberán elaborar una relación genérica de la información y documentación exhibida por los funcionarios o empleados de la Entidad Supervisada o Persona, con la finalidad de dejar constancia de la información revisada e incluir una copia como anexo al acta de conclusión respectiva. Una vez levantada el acta de conclusión se tendrá por concluida la visita y no podrá levantarse acta posterior alguna.
Tiempo aproximado: 1 día
|
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 20
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 21
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Ámbito: Federal 2
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 39
Ámbito: Federal 2
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 40
Variable
Costo
Variable
Criterios para calcular el monto
Monto Calculado
¿Cuál es el rango del monto? $Pesos Mexicanos
Rango inicial $ 27,384.00
Rango final $ 205,396,265.48
¿A quienes les aplica?
¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?
Objeto o sujeto de la inspección: Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
Dirigido a:
Personas físicas | Personas físicas con actividad empresarial | Personas morales
¿Existe algún criterio que define a qué sujeto regulado le es aplicable la inspección, verificación o visita domiciliaria?
Conforme a los artículos 6 y 7 del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las visitas de inspección ordinarias se efectúan de conformidad con el programa anual que elabore la Comisión en términos de los ordenamientos legales aplicables y del Reglamento Interior.
El programa anual contempla los objetivos generales que pretendan ser alcanzados, así como la forma y términos en que dicho programa se llevará a cabo. Para tales efectos, el programa contempla que las visitas ordinarias se practiquen con la frecuencia que la experiencia y las necesidades ameriten, atendiendo a los resultados obtenidos en el ejercicio de la función de vigilancia de la Comisión, así como a la suficiencia presupuestal de esta última.
Conforme a los artículos 6 y 7 del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, las visitas de inspección ordinarias se efectúan de conformidad con el programa anual que elabore la Comisión en términos de los ordenamientos legales aplicables y del Reglamento Interior.
El programa anual contempla los objetivos generales que pretendan ser alcanzados, así como la forma y términos en que dicho programa se llevará a cabo. Para tales efectos, el programa contempla que las visitas ordinarias se practiquen con la frecuencia que la experiencia y las necesidades ameriten, atendiendo a los resultados obtenidos en el ejercicio de la función de vigilancia de la Comisión, así como a la suficiencia presupuestal de esta última.
Tamaño de empresas: No se distingue por tamaño de empresa
¿En dónde se realiza?
En el domicilio o establecimientos de los Sujetos Regulados
Periocidad en la que realiza: No aplica
Derechos y obligaciones
Derechos y obligaciones del sujeto regulado
Derechos del sujeto regulado
01 Podrá presentar la información y documentación que, a su juicio, desvirtúe los hechos, actos u omisiones contenidos en las actas parciales.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 38
Obligaciones del sujeto regulado
01
Para la elaboración del acta de inicio el Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona y los testigos deben proporcionar sus identificaciones así como manifestar de darse por enterados del inicio de la visita.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
02
Designación de testigos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
03
Permitir a los Inspectores, así como a las personas mencionadas en los artículos 16 y 18 del Reglamento de Supervisión de la CNBV, el acceso inmediato al lugar o lugares objeto de la visita, a sus oficinas, locales y demás instalaciones, incluyendo el acceso irrestricto a la documentación y demás fuentes de información que éstos estimen necesaria para el cumplimiento de sus funciones. En la documentación a que se refiere el párrafo anterior, queda comprendida de manera enunciativa mas no limitativa, la información general o específica contenida en informes, registros, libros de actas, auxiliares, correspondencia, sistemas automatizados de procesamiento y conservación de datos, incluyendo cualesquiera otros procedimientos técnicos establecidos para ese objeto, ya sean archivos magnéticos o documentos microfilmados, digitalizados o grabados, y procedimientos ópticos para su consulta o de cualquier otra naturaleza.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
02
Proporcionar a los Inspectores el espacio físico necesario para desarrollar la visita y poner a su disposición el equipo de cómputo, de oficina y de comunicación que requieran. Asimismo, los Inspectores podrán requerir el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada o Persona que sea necesario para la práctica de la visita.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
02
En el caso de que la información y documentación de la Entidad Supervisada o Persona que se requiera para la visita de inspección se encuentre almacenada, custodiada o resguardada a través de una tercera persona, la Entidad Supervisada o Persona estará obligada a solicitarla y obtenerla para su entrega a los Inspectores de la Comisión.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Facultades del inspector
01
Atribuciones conferidas en el Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
02
Facultades conferidas en el Acuerdo por el que el presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los vicepresidentes, directores generales y directores generales adjuntos de la propia Comisión.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Acuerdo
Nombre: Acuerdo por el que el presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los vicepresidentes, directores generales y directores generales adjuntos de la propia Comisión.
Artículo: 24
02
Facultades de inspección conferidas en el Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 3
Fracción: III
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 15
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 17
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 27
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 34
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 35
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 39
Sanciones
Sanciones
Multa
Suspensión definitiva de actividades
Suspensión temporal de actividades
Clausura temporal
Clausura definitiva
Revocación de licencia, permiso, autorización u otro
Prisión
La multa es un monto fijo o es calculado: Monto calculado
Tipo de monto: Pesos Mexicanos
Rango de la multa: 13458.00 - 4013275.00
Metodología utilizada para cálculo de la multa: Derivado de la inspección y vigilancia que desarrollan las diferentes áreas de supervisión, y los hallazgos obtenidos; en el supuesto de detectar transgresiones a las Leyes financieras, las Direcciones Generales de Supervisión de toda la Comisión, solicitan a la Dirección General de Delitos y Sanciones, que de inicio al procedimiento administrativo de sanción, mediante dos sistemas (SSS/PTS), asignándoles un número, (i) solicitud de sanción; en el supuesto de que dicha petición se integre con todos los elementos necesarios, y sea procedente jurídicamente, se inicia el procedimiento sancionador con la (ii) emisión del Oficio de Emplazamiento, en virtud del que se le concede derecho de audiencia a los probables infractores, y los que, en su caso, ejercen dicho derecho mediante su (iii) Escrito de Respuesta, y ofrecen pruebas; lo que es valorado en la DGDS; y de confirmarse la infracción precisada en el Oficio de Emplazamiento, emite (iv) Oficio de sanción, que es impuesta dentro de los propios parámetros establecidos en las Leyes financieras.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4
Fracción: XI, XIV, XV, XVII, XIX
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 140
Fracción: II
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 360
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 7
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 153
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 373
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 375
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 379
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 376
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 380
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 384
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 392
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 28
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 112
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 1
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 128
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 83
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 88
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 138
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 217
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 137
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 154
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 377
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 374
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 378
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 382
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 386
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 383
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 391
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 394
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 107
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 2
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 3
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Fracción: III, V, VI y VIII
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 85
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 90
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 111
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 4
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 381
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 385
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 81 Bis
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 86
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 91
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 393
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 104
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 1
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 113
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 2
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 65 Bis
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 84
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 89
Inspectores
01
César Omar Gutiérrez Avalos
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F
02
Tomás Ignacio López Lezama
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F
03
Francisco Javier De León García
Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria Vigente
Vigencia de la unidad verificadora u organismo coadyuvante para realizar las diligencias:
30/11/2024
04
América Magaña Mora
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F
05
Alma Delia Ramírez García
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
06
Carmen Mireya Saucedo Pérez
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
07
Javier Arturo Ortiz Benitez
Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
08
Julio César Juárez Delgado
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Autoridad responsable
Contacto de la autoridad responsable de realizar la inspección
Autoridad responsable de la inspección
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Dirección: C.P., ,<BR>
Autoridad que participan en la inspección
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Dirección: Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020
Teléfono: (551) 454-6000
Correo: [email protected]
Fundamento Jurídico
Fundamento Jurídico
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 117
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 16
Fracción: I, IV, y IX
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 18
Fracción: I
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 6
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 42
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 36
Fracción: VI
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 126
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 117
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 16
Fracción: I, IV, y IX
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 18
Fracción: I
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 6
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 3
Fracción: VI
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 356
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Fracción: IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 5
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Código
Nombre: Código Civil Federal
Artículo: 2
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 3
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 17
Fracción: I y II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 7
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Fracción: VI y VII
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 38
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 356
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 126
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Monto
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29-D
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4
Fracción: XI, XIV, XV, XVII, XIX
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 140
Fracción: II
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 360
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 7
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 153
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 3
Fracción: III
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 35
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 373
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 375
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 379
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Fracción: IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 5
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 17
Fracción: I y II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 7
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Fracción: VI
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 27
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 376
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 380
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 384
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 392
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 28
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 112
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 1
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 128
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 83
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 88
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 391
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23
Fracción: VI
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 21
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 109
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 20
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 40
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 138
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 217
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 39
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 137
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 154
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 15
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Acuerdo
Nombre: Acuerdo por el que el presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los vicepresidentes, directores generales y directores generales adjuntos de la propia Comisión.
Artículo: 24
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 17
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 34
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 39
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 377
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 374
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 378
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 382
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 386
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 383
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 391
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 394
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 107
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 2
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 3
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 80
Fracción: III, V, VI y VIII
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 85
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 90
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 107
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 2
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 111
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 4
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 85
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 381
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 385
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 81 Bis
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 86
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 91
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 3
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 86
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 393
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 104
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 1
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 113
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 114 Bis 2
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 65 Bis
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 84
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 89
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 392
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 108 Bis 1
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 81 Bis
Estadística
Estadística
¿Cuántas inspecciones se realizaron en el año anterior durante los siguientes Meses?
| Enero | 1 |
| Febrero | 2 |
| Marzo | 2 |
| Abril | 2 |
| Mayo | 2 |
| Junio | 2 |
| Julio | 2 |
| Agosto | 1 |
| Septiembre | 2 |
| Octubre | 2 |
| Noviembre | 1 |
| Diciembre | 0 |
¿Cuántas inspecciones derivaron en sanción en el año inmediato anterior?
0
Fecha de última actualización de la ficha de inspección: 09 Octubre 2020