Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Tipo de ordenamiento jurídico: Reglamento
Fecha de publicación de la regulación: 18 enero 2005
Fecha de última actualización:
Ámbito de la aplicación:
El presente Reglamento tiene por objeto regular el ejercicio de la función de supervisión que compete a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, respecto de las entidades financieras y personas que realicen actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero. La función de supervisión a que se refiere el párrafo que antecede comprende el ejercicio de las facultades de inspección, de vigilancia y de prevención y corrección que los ordenamientos legales y demás disposiciones aplicables le confieren a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
Regulaciones vinculadas
01

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

02

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

03

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

04

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

05

Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Trámites y servicios vinculados
01

Aprobación de claves de prevención y de observación y sus modificaciones, de las Sociedades de Información Crediticia.

02

Autorización de los manuales operativos de las sociedades de información crediticia

03

Aviso del establecimiento, cambio de ubicación o clausura de cualquiera de las oficinas de las sociedades de información crediticia

04

Presentación del informe ante la CNBV respecto de las acciones concretas que deberán llevar a cabo con el objeto de evitar el deterioro en su índice de capitalización; respecto de las auditorías especiales sobre cuestiones específicas Presentación de los informes de resultado de las auditorias especiales sobre cuestiones específicas, de Instituciones de Banca Múltiple

05

Presentación del informe ante la CNBV respecto de las acciones concretas que deberán llevar a cabo con el objeto de evitar el deterioro en su índice de capitalización; respecto de las auditorías especiales sobre cuestiones específicas Presentación del informe detallado de evaluación integral de las causas de la situación financiera de las Instituciones de Banca Múltiple, en términos de lo dispuesto por la fracción I del artículo 225 de la Circular Única de Bancos

Inspecciones vinculada
01

Visitas de Inspección a las Instituciones financieras

02

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

03

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

04

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

05

Visita de inspección ordinaria Ordinaria

06

Visitas de Inspección especiales En materia de PLD/FT

07

Visita de inspección ordinaria Comisión Nacional Bancaria y de Valores

08

Visita de inspección especial

09

Visita de investigación

10

Visita de inspección ordinaria

11

Visita de Inspección de investigación En materia de PLD/FT

12

Visita de inspección ordinaria

13

Visita de inspección ordinaria

14

Visita de inspección especial

15

Visita de inspección especial

16

Visita de inspección de investigación

17

Visita de Inspección de Investigación

18

Visita de Inspección Ordinaria Visita de Inspección Ordinaria

19

Visita de Inspección Especial Visita de Inspección Especial

20

Visita de Investigación Visita de Investigación

21

Visita de inspección ordinaria

22

Visita de Inspección Ordinaria Visita de Inspección Ordinaria

23

Visita de inspección especial

24

Visita de Inspección Ordinaria (DGSGIFE)

25

Visita de inspección especial Especial

26

Visita de inspección de investigación Investigación

27

Visita de Inspección Especial (DGSGIFE)

28

Visita de Inspección de Investigación (DGSGIFE)

29

Visita de Inspección Especial Visita de Inspección Especial

30

Visita de Inspección de Investigación Visita de Inspección de Investigación

31

Visita de inspección ordinaria

32

Visita de inspección especial Comisión Nacional Bancaria y de Valores

33

Visita de inspección especial

34

Visita de Inspección de Investigación

35

Visita de Inspección Ordinaria

36

Visita Especial

37

Visita de inspección de investigación Comisión Nacional Bancaria y de Valores

38

Visita de Investigación

39

Inspección Ordinaria CNBV Ordinaria

40

Inspección Especial CNBV Especial

41

Inspección de investigación CNBV de Investigación

42

Visita de Inspección Ordinaria

43

Visita de Inspección Especial

44

Visita de Inspección de Investigación

45

Visitas de inpección ordinaria En materia de PLD/FT