Código Penal Federal

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Ley que Crea el Fondo de Garantía y Fomento para la Agricultura, Ganadería y Avicultura

Ley del Impuesto al Valor Agregado

Código Fiscal de la Federación

Solicitud de opinión de las Federaciones de Ahorro y Crédito Popular para exigir a las Entidades requerimientos de capitalización adicionales

Solicitud de opinión de las Federaciones de Ahorro y Crédito Popular, acerca de constituir provisiones preventivas adicionales y suspensión en el otorgamiento de nuevos créditos

Solicitud de opinión de las Federaciones de Ahorro y Crédito Popular para ordenar la constitución de estimaciones preventivas adicionales

Aviso de las Entidades de Ahorro y Crédito Popular acerca de los procedimientos para la microfilmación y grabación, así como el sistema de control de documentos

Solicitud para que se resuelva la forma en que deban proceder las Entidades de Ahorro y Crédito Popular en caso de ruptura o deterioro de un rollo de negativo original

Solicitud para que se resuelva la forma en que deban proceder las entidades de ahorro y crédito popular, en caso de daño físico al medio de almacenamiento

Aviso de las Entidades de Ahorro y Crédito Popular acerca de la celebración de operaciones de cesión o descuento de cartera crediticia con cualquier persona

Autorización para que las entidades de ahorro y crédito popular realicen operaciones análogas o conexas y otorguen garantías a que se refiere el artículo 36 de la ley

Informe de la Entidad de Ahorro y Crédito Popular sobre la clase de servicios adicionales que, en su caso, haya contratado con el despacho de auditoria externa

Notificación del acuerdo por el que la Entidad de Ahorro y Crédito Popular aprueba la contratación del despacho de auditoria externa.

Aviso de sustitución del auditor externo independiente, o bien, del despacho encargado de la auditoria de la Entidad de Ahorro y Crédito Popular

Solicitud de autorización de entidades de ahorro y crédito popular, para realizar inversiones en acciones de Sociedades Operadoras de Sociedades de Inversión

Solicitud de exceptuar a una Federación o Confederación de Ahorro y Crédito Popular de contar con un Auditor Legal o Interno

Autorización para que las Entidades de Ahorro y Crédito Popular reciban depósitos de los Gobiernos Federal, Estatal o Municipal

Prórroga a los organismos de integración para tener el número mínimo de afiliadas, en el caso de que la comisión les revoque la autorización otorgada a una Entidad o Federación

Solicitud para aprobar la remoción de los miembros del Comité de Supervisión de las Federaciones de Entidades de Ahorro y Crédito Popular

Autorización para que las Federaciones acuerden el establecimiento de comités de supervisión comunes

Autorización a entidades de ahorro y crédito popular para pagar anticipadamente las obligaciones subordinadas

Aviso de las Entidades de Ahorro y Crédito Popular y Organismos de Integración de cambio de domicilio de sus oficinas matrices

Autorización a las Entidades de Ahorro y Crédito Popular para la recepción de préstamos y créditos otorgados por personas distintas a instituciones de crédito y demás intermediarios financieros nacionales o extranjeros, así como de instituciones integrante

Solicitud de autorización para que las Entidades de Ahorro y Crédito Popular utilicen el Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capital por riesgo de mercado

Sistema de atención de requerimientos de autoridad

Autorización a Entidades de Ahorro y Crédito Popular para emitir obligaciones subordinadas

Solicitud de autorización de criterios contables especiales a entidades financieras supervisadas cuando la solvencia o estabilidad de más de una entidad, pueda verse afectada por condiciones de carácter sistémico. Entidades de Ahorro y Crédito Popular.

Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares. Información mensual, el último día del mes inmediato siguiente al que corresponda

Presentación de información trimestral periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares. Información trimestral a más tardar el último día del mes inmediato siguiente al que correspondan

Responsables del envío de información periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares Notificación de los responsables de la información

Remitir el Manual de Cumplimiento. Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de fondos de inversión

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Revisión del dictamen desfavorable emitido por una Federación, respecto de la procedencia de la solicitud de autorización para la organización y funcionamiento de sociedades financieras populares. No aplica

Aprobación de modificaciones a la escritura constitutiva, los estatutos sociales y reglamento interior, en su caso, de las entidades financieras y federaciones a que se refiere la ley de ahorro y crédito popular. Aprobación de la modificación a la escritura constitutiva y estatutos sociales de las sociedades financieras populares y demás entidades financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Aprobación de modificaciones a la escritura constitutiva, los estatutos sociales y reglamento interior, en su caso, de las Entidades Financieras y Federaciones a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular Aprobación de modificaciones a los estatutos sociales o reglamento interior, en su caso, de las federaciones a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular

Solicitud de aprobación para cambiar de nivel de operaciones de una sociedad financiera popular y demás entidades financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular. No aplica.

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Reporte de operaciones de transferencias internacionales de fondo Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad financiera Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Autorización para que una persona física o moral, pueda adquirir o transmitir la propiedad de las acciones de una sociedad financiera popular hasta por un monto equivalente al diez por ciento de su capital social.

Avisos de los actos jurídicos que contemplan las leyes que regulan el sector de Ahorro y Crédito Popular Aviso de la formalización y envío del ejemplar del contrato de afiliación de una Sociedad Financiera Popular o Sociedad Financiera Comunitaria, en su caso, en términos de la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Avisos de los actos jurídicos que contemplan las leyes que regulan el sector de Ahorro y Crédito Popular. Aviso de la formalización y envío de un ejemplar del contrato de supervisión auxiliar de una sociedad financiera popular o sociedad financiera comunitaria, en su caso, en términos de la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Avisos de los actos jurídicos que contemplan las leyes que regulan el sector de Ahorro y Crédito Popular. Exhibición del testimonio de la escritura constitutiva o de las reformas a los estatutos sociales aprobadas por la CNBV, de las entidades financieras a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular, con los datos de inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente.

Informe del auditor externo acerca de cualquier irregularidad que afecte la estabilidad, liquidez o solvencia de la entidad de ahorro y crédito popular

Solicitud de autorización de registros contables especiales a entidades financieras supervisadas que lleven a cabo procesos de saneamiento financiero o reestructuración corporativa, que procuren su adecuada solvencia o estabilidad Entidades de ahorro y crédito popular

Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas Entidades de Ahorro y Crédito Popular

Responsables del envío de la información periódica de las Federaciones Notificación de los responsables de la información

Presentación de información trimestral periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares. Información trimestral, a más tardar el último día del mes inmediato siguiente al que corresponda.

Responsables del envío de información de las sociedades financieras populares. Notificación de los responsables de la información

Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las Federaciones. Información mensual, el último día del mes inmediato siguiente al que corresponda

Presentación de información periódica mensual que deberán enviar las Federaciones. Información mensual, dentro de los 15 días naturales posteriores al último día del mes inmediato siguiente al que corresponda

Autorizaciones para uniones de crédito. Adquisición de acciones representativas del capital social

Autorización para recibir transferencias en moneda extranjera, únicamente para abono en cuenta en moneda nacional Transferencias en moneda extranjera, así como para recibir estas últimas únicamente para abono en cuenta en moneda nacional de Sofipos

Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares. Información mensual, el último día del mes inmediato siguiente al que corresponda.

Autorización para la constitución y funcionamiento de los Organismos de Integración Financiera Rural

Presentación de información periódica trimestral que deberán enviar las Federaciones. Información trimestral, el último día del mes inmediato siguiente al de su fecha

Autorizaciones en materia de Ahorro y Crédito Popular Autorización para la organización y funcionamiento como Sociedades Financieras Populares en términos de la Ley de Ahorro y Crédito Popular

Autorización para la constitución y operación de las Federaciones a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Autorización para continuar realizando operaciones como Sociedad Financiera Comunitaria con un nivel de operaciones distinto al básico

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

Inspección Ordinaria CNBV Ordinaria

Inspección Especial CNBV Especial

Inspección de investigación CNBV de Investigación