Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Código de Justicia Militar

Ley Orgánica del Instituto Nacional de Antropología e Historia

Ley del Servicio Militar

Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado, Reglamentaria del Apartado B) del Artículo 123 Constitucional

Cuenta SITI PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Remitir el Manual de cumplimiento Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Reporte de los montos totales de divisas Centros cambiarios

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Centros cambiarios

Aviso de los agentes relacionados, personas jurídicas coadyuvantes, otros transmisores de dinero y las entidades financieras, con los que el transmisor de dinero tenga una relación contractual.así como de los terceros con los que operen los mismos. Transmisor de dinero

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Transmisión de acciones por más del 2% del capital social pagado Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre la suscripción del convenio para intercambiar información entre entidades financieras que formen parte del mismo grupo financiero Instituciones de Tecnología Financiera

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de Tecnología Financiera

Remitir el Manual de cumplimiento Instituciones de Tecnología Financiera

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de Tecnología Financiera

Información de la integración de las estructuras internas Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Presentación del informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Presentación de informe de auditoría interna, o bien, de un tercero independiente para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Instituciones de Tecnología Financiera

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Instituciones de Tecnología Financiera

Informe cuando las entidades tengan impedimento legal o de hecho para aplicar las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo en oficinas ubicadas en territorio nacional o extranjero Instituciones de Tecnología Financiera

Reportes de Operaciones con Activos Virtuales Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Operaciones en efectivo en moneda extranjera Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Transferencias Internacionales. Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Transmisión de Dinero Instituciones de Tecnología Financiera.

Aprobación de modificación de los estatutos sociales de los fondos de inversión.

Remitir el Manual de Cumplimiento. Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de fondos de inversión

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Reporte de operaciones con cheque de caja Instituciones de crédito

Reporte de operaciones de transferencias internacionales de fondo Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad financiera Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Transmisión de acciones por más del 2% del capital social pagado Sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y casas de cambio

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Proporcionar un documento que describa los resultados del uso del modelo de evaluación del grado de riesgo de los clientes establecido en el Anexo 3 de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito Instituciones de crédito

Reporte de Operaciones con Activos Virtuales Instituciones de crédito

Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre la suscripción del convenio para intercambiar información entre entidades financieras que formen parte del mismo grupo financiero Instituciones de crédito

Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre el convenio suscrito entre una Entidad Financiera Extranjera con una institución de crédito, para realizar intercambio de información. Instituciones de Crédito

Dictamen Técnico en materia de PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Renovación de la certificación en materia de PLD/FT NA

Certificación en materia de PLD/FT NA

Aviso sobre los productos que ofrecerán las entidades financieras a sus clientes de manera no presencial. casas de bolsa, sociedades operadoras de fondos de inversión, sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión, sociedades financieras populares, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas, uniones de crédito

Remitir la información cuantitativa sobre tus operaciones, canales, tipo de clientes, tipo de productos y servicios, así como las zonas geográficas en donde opera. uniones de crédito, almacenes generales de depósito

Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre el convenio suscrito entre una Entidad Financiera Extranjera con una institución de tecnología financiera, para realizar intercambio de información. Instituciones de Tecnologia Financiera

Autorización para recibir transferencias en moneda extranjera, únicamente para abono en cuenta en moneda nacional Transferencias en moneda extranjera, así como para recibir estas últimas únicamente para abono en cuenta en moneda nacional de Sofipos

Presentación de informes, dictámenes y conservación de la documentación soporte de auditores externos para casas de bolsa. Informes y dictamen del auditor externo independiente de casas de bolsa. Información del negocio en marcha y dictamen comisario que debe presentarse a los 120 días naturales siguientes del ejercicio.

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visita de inspección ordinaria Ordinaria

Visitas de Inspección especiales En materia de PLD/FT

Visita de Inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visitas de inspección a cualquiera de las sociedades mercantiles que operen como almacenes generales de depósito.

Visita de Inspección Ordinaria Visita de Inspección Ordinaria

Visita de Inspección Especial Visita de Inspección Especial

Visita de Investigación Visita de Investigación

Visita de Inspección Ordinaria Visita de Inspección Ordinaria

Visita de inspección especial Especial

Visita de inspección de investigación Investigación

Visita de Inspección Especial Visita de Inspección Especial

Visita de Inspección de Investigación Visita de Inspección de Investigación

Visita de Inspección Ordinaria

Visita Especial

Visita de Investigación

Inspección Ordinaria CNBV Ordinaria

Inspección de investigación CNBV de Investigación

Visitas de inpección ordinaria En materia de PLD/FT