Código Penal Federal

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Ley Federal de Derechos

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Ley de Inversión Extranjera

Remitir el Manual de Cumplimiento. Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de fondos de inversión

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Sistema de atención de requerimientos de autoridad

Autorizaciones y Aprobaciones para Uniones de Crédito Operaciones de compra y venta de divisas con sus socios

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Fusión y Escisión

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Plan de restauración de capital

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Estatutos sociales o sus modificaciones

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Pago de acciones en especie

Autorizaciones para uniones de crédito. Adquisición de acciones representativas del capital social

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Adquisición de títulos representativos de capital de sociedades mercantiles nacionales y/o extranjeras.

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Cesión o descuento de cartera crediticia cuando la unión de crédito responda por la solvencia del deudor, otorgue financiamiento al cesionario o descontatario, o convenga con estos últimos obligaciones o derechos que le permitan readquirir la cartera crediticia cedida o descontada.

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Cambio de domicilio social para Uniones de Crédito

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Programa de Regularización

Autorizaciones y Aprobaciones de Uniones de Crédito Inicio de Operaciones o Cambio de Nivel de Operaciones

Autorizaciones y Aprobaciones para Uniones de Crédito Operaciones que excedan los límites máximos de pasivos o las responsabilidades directas y contingentes.

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Otorgamiento de créditos refaccionarios cuya porción destinada a cubrir pasivos exceda el 50%.

Solicitud de autorización de registros contables especiales a entidades financieras supervisadas que lleven a cabo procesos de saneamiento financiero o reestructuración corporativa, que procuren su adecuada solvencia o estabilidad. Almacenes Generales de depósito, Casas de cambio y Uniones de crédito

Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas Almacenes Generales de Depósito, Casas de Cambio o Uniones de Crédito

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Autorización para la organización y operación de una Unión de Crédito

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Utilización de medios distintos a la microfilmación o grabación digital en el manejo y conservación de documentos.

Autorizaciones y aprobaciones para Uniones de Crédito Continuación de la explotación de minas, plantas metalúrgicas, fincas rústicas y establecimientos mercantiles o industriales cuando se reciban en pago de créditos o en garantía de los ya concertados y, en su caso, prórroga.

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Autorización para que los almacenes generales de depósito puedan actuar como institución fiduciaria en fideicomisos de garantía.

Solicitud de autorización de criterios contables especiales a entidades financieras supervisadas cuando la solvencia o estabilidad de más de una entidad, pueda verse afectada por condiciones de carácter sistémico Almacenes Generales de depósito, Casas de cambio y Uniones de crédito.

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT