Ley del Mercado de Valores

Ley del Mercado de Valores

Ley del Mercado de Valores

Ley del Mercado de Valores

Ley del Mercado de Valores

Concesión para organizarse y operar como contraparte central de valores N/A

Autorización para que las instituciones para el depósito de valores puedan invertir en el capital social de sociedades nacionales o extranjeras que les presten servicios complementarios o auxiliares y de contrapartes centrales de valores N/A

Autorización para que una persona o grupo de personas puedan adquirir directa o indirectamente mediante una o varias operaciones de cualquier naturaleza simultaneas o sucesivas más del 10% del capital social de una bolsa de valores N/A

Autorización para que la contraparte central de valores participe en el capital social de sociedades nacionales o extranjeras que les presten servicios complementarios o auxiliares a los de su objeto N/A

Autorización para que una persona o grupo de personas adquieran directa o indirectamente mediante una o varias operaciones sucesivas más del 10% del capital social de una contraparte central de valores N/A

Aprobación de modificaciones a los estatutos sociales de las contra partes centrales de valores N/A

Autorización para que las contrapartes centrales de valores puedan realizar operaciones distintas a las señaladas en la fracción I, inciso b) del artículo 307 de la Ley del Mercado de Valores N/A

Concesión para organizarse y operar como bolsa de valores N/A

Concesión para organizarse y operar como Institución para el depósito de valores N/A

Aprobación de modificaciones a los estatutos sociales, de las bolsas de valores. N/A

Aprobación de modificaciones a los estatutos sociales de Instituciones para el depósito de valores N/A

Presentación por parte de las emisoras de información que revelen en mercados del exterior Sin modalidad

Envío por parte de las emisoras de la información mensual, cuando se trate de títulos fiduciarios sobre créditos adquiridos en masa Sin modalidad

Presentación de información jurídica, contable, administrativa y económica anual, por parte de las emisoras a la CNBV. Sin modalidad

Envío de informes, solicitudes, comunicados y avisos por parte de las emisoras a la CNBV por evento. Sin modalidad

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Aviso de los nombres de las personas responsables de proporcionar a la Comisión (a través del STIV-2) y a la Bolsa la información prevista en los Títulos Cuarto y Quinto de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado Sin modalidad

Aviso que las bolsas de valores realizan describiendo las características del Sistema Internacional de Cotizaciones (SIC). Aviso previo al inicio de operaciones del sistema de negociación del SIC

Autorización para que las casas de bolsa inviertan en el capital social de sociedades de inversión, sociedades operadoras de sociedades de inversión, instituciones de tecnología financiera, administradoras de fondos para el retiro, sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro y, cuando no formen parte de grupos financieros, en el de organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio.

Autorización para organizarse y operar como proveedor de precios. Autorización de proveedor de precios.

Aviso de notificación por parte de las instituciones para el depósito de valores en caso de incumplimiento con la entrega de valores y sustitución de certificados provisionales N/A

Solicitud de autorización de registros contables especiales a entidades financieras supervisadas que lleven a cabo procesos de saneamiento financiero o reestructuración corporativa, que procuren su adecuada solvencia o estabilidad Casas de Bolsa

Aviso de adquisiciones o enajenaciones. Aviso de las personas o grupos de personas que tengan el 10% o más del capital, así como los miembros del consejo de administración y directivos relevantes que realicen adquisiciones o enajenaciones de acciones de la emisora a la que se encuentren vinculados cuyo importe acumulado durante un trimestre calendario sea igual o superior a 1,000,000 de unidades de inversión

Avisos eventuales a presentar a la CNBV para las Casas de Bolsa en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de Carácter General Aviso del inventario de los activos y pasivos de la casa de bolsa intervenida, así como del plan de trabajo del interventor gerente

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Autorización para cancelar el listado de valores en el Sistema Internacional de Cotizaciones. NA

Aviso de las contrapartes centrales de valores, en caso de que dejen de asumir el carácter de deudor y acreedor recíproco de alguno de sus clientes N/A

Autorización para organizarse y operar como sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores. Autorización de sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores

Excepción de Oferta publica forzosa de adquisición de acciones representativas del capital social o títulos de crédito que las representen por parte de la CNBV a las emisoras Sin modalidad

Autorización para organizarse y operar como de instituciones calificadoras de valores Autorización de instituciones calificadoras de valores

Aprobación de los estatutos sociales de casas de bolsa y sus modificaciones

Solicitud de autorización para que las Bolsas de Valores adquieran acciones de sociedades cuyo objeto sea auxiliar o complementario de las actividades que realicen. No Aplica.

Autorización de los aranceles por los servicios de que las instituciones para el depósito de valores cobren N/A

Autorización de aranceles por servicios que las contrapartes centrales de valores presten. N/A

Toma de conocimiento para efectos estadísticos en el Registro Nacional de Valores (RNV). NA

Aviso de las personas o grupos de personas que tengan el 10% o más del capital. Aviso de las personas o grupos de personas que tengan el 10% o más del capital, así como los miembros del consejo de administración y directivos relevantes que realicen adquisiciones o enajenaciones de acciones de la emisora a la que se encuentren vincula

Autorización para la escisión o fusión de casas de bolsas, entidades proveedoras de precios, instituciones calificadores de valores y sociedades que administran sistemas para facilitar operaciones con valores.

Cancelación de Inscripción en el Registro Nacional de Valores (RNV). Cancelación de Inscripción de cualesquier clase de valores de Emisoras de Nacionalidad Mexicana o Extranjera.

Autorización para la adquisición del 30% o más de la parte ordinaria del capital social, o bien, el control de una casa de bolsa

Autorización a casas de bolsa para invertir directa o indirectamente en títulos representativos del capital social de entidades financieras del exterior que realicen el mismo tipo de operaciones que la casa de bolsa

Aviso de suspensión de cotización de los valores listados en el sistema internacional de cotizaciones (SIC). NA

Reconocimiento como organismo autorregulatorio

Autorización para que las bolsas de valores inviertan en títulos representativos del capital social de entidades nacionales o extranjeras del mismo tipo o que realicen funciones equivalentes a las de instituciones para el depósito de valores o contrapartes centrales de valores.

Presentación del Manual de Lineamientos, Políticas y Procedimientos de Control y sus modificaciones, en el que se establezcan los términos y condiciones conforme a los cuales los consejeros, directivos y empleados de las entidades financieras podrán realizar operaciones con valores actuando directa e indirectamente.. N/A

Autorización para adquirir el diez por ciento o más del capital social de una persona moral asesor en inversiones

Inscripción preventiva en el Registro Nacional De Valores (RNV), bajo la modalidad de inscripción genérica, de instrumentos de deuda emitidos por Organismos Financieros Multilaterales de carácter internacional de los que los Estados Unidos Mexicanos sea parte. NA

Toma de nota en el Registro Nacional de Valores (RNV) de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Toma de nota en el Registro Nacional de Valores (RNV).

Información que deberán proporcionar a la CNBV las emisoras con valores inscritos en el registro en el evento de que lleven a cabo reestructuras societarias. Sin modalidad

Registro público de asesores en inversiones Escrito libre (De solicitud o petición)

Autorización del reglamento interior de las Bolsas de Valores, instituciones para el depósito de valores y contrapartes centrales, así como sus modificaciones

Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas. Casas de Bolsa.

Aviso de modificación a la documentación entregada con la autorización para organizarse y operar como sociedad que administra sistemas para facilitar operaciones con valores. NA

Autorización para que las bolsas de valores puedan invertir, directa o indirectamente, en títulos representativos del capital social de entidades nacionales o extranjeras del mismo tipo o que realicen funciones equivalentes a las de instituciones para el depósito de valores o contrapartes centrales de valores NA

Presentación de información preoperativa de las bolsas de valores N/A

Informe de los resultados de las evaluaciones periódicas que realicen los organismos autorregulatorios sobre el cumplimiento de las normas que expidan, cuando puedan derivar en infracciones administrativas o delitos. N/A

Aviso para que los asesores en inversiones realicen la transmisión de cualquiera de sus acciones o partes sociales, o bien cuando uno de los socios haya cedido sus derechos, siempre que sea menor al diez por ciento de su capital social.

Autorización de difusión de información distinta a la que hace referencia el Artículo 19 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Emisoras de Valores y a Otros Participantes del Mercado de Valores. NA

Inscripción preventiva de acciones en el Registro Nacional de Valores (RNV), bajo la modalidad de listado previo. Emisoras de Nacionalidad Mexicana.

Autorización para que los organismos autorregulatorios realicen certificaciones a las personas físicas a que se refiere la Ley del Mercado de Valores y la Ley de Fondos de Inversión.

Solicitud de autorización de criterios contables especiales a entidades financieras supervisadas cuando la solvencia o estabilidad de más de una entidad, pueda verse afectada por condiciones de carácter sistémico. Casa de bolsa

Aviso de Modificaciones a la documentación entregada con la solicitud de autorización para organizarse y operar como institución calificadora de valores No existe

Autorización para la adquisición del 5% o más de acciones de la serie "O" representativas del capital social de una casa de bolsa, así como para el control de la Sociedad. Adquisición del 5% o más de las acciones representativas del capital social de una casa de bolsa, o en su caso, hasta de más del 30% de la parte ordinaria del capital social, o bien, el control de una casa de bolsa.

Presentación de información semestral periódica para casas de bolsa Información semestral, dentro de los veinticinco días naturales siguientes al de su fecha

Acreditar documentación e información para el inicio de operaciones de Casas de Bolsa o para incorporar a su objeto social una o más actividades N/A

Presentación de Información Trimestral Periódica para las Casas de Bolsa. Información trimestral, dentro de los 25 días del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Información de la integración de las estructuras internas Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Registro público de asesores en inversiones

Autorización para actuar como socio fundador de fondos de inversión a los que refiere el artículo 30 de la Ley de Fondos de Inversión.

Autorización de oferta pública de adquisición. NA

Autorización para la organización y operación de casas de bolsa

Actualización de inscripción en el Registro Nacional de Valores (RNV). Actualización de inscripción de acciones y/o de certificados de participación sobre acciones. Emisoras de nacionalidad mexicana

Inscripción de valores sin que al efecto medie oferta pública. Inscripción de cualquier clase valor.

Autorización para el establecimiento en territorio nacional de oficinas de representación de entidades financieras del exterior Autorización para establecer una Oficina de Representación en territorio nacional

Autorización al reglamento interior y sus modificaciones, de las instituciones para el depósito de valores. N/A

Aviso por parte de las instituciones para el depósito de valores cuando se incumpla con la entrega de los valores o, tratándose de acciones, no se sustituyan los certificados provisionales con los títulos definitivos al haber transcurrido el plazo legal establecido N/A

Reporte de operaciones de transferencias internacionales de fondo Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Envío, por parte de las Emisoras, de información financiera trimestral, económica, contable y administrativa. Sin modalidad

Información jurídica que deberán proporcionar a la CNBV las emisoras nacionales y extranjeras, con valores inscritos en el registro Sin modalidad

Avisos eventuales de las Casas de Bolsa a presentar a la CNBV, en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de Carácter General. Aviso de apertura, cambio de ubicación o cierre de oficinas, sucursales, agencias o módulos adicionales de casas de bolsa .

Avisos por parte de las Bolsas, de la suspensión de la cotización de valores, la cancelación del listado de valores así como otros Sin modalidad

Aviso de modificaciones a la documentación entregada con la solicitud de autorización para organizarse y operar como proveedor de precios. N/A

Aviso para los proveedores de precios sobre las desviaciones a las metodologías autorizadas ante eventos no previstos en las mismas N/A

Entrega de información diaria de los Proveedores de Precios a la CNBV

Autorización para la adquisición del 5% o más, sin que ello represente un porcentaje mayor al 30%, de acciones de la Serie "O" representativas del capital social de una casa de bolsa 0

Avisos eventuales a presentar a la CNBV para las casas de bolsa en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de Carácter General Aviso para la adquisición o transmisión de acciones de la serie O del 2% por ciento o más del capital social de una casa de bolsa, sin que exceda del 5% de dicho capital

Autorización para determinar operaciones que sin ser concertadas en la bolsa mexicana de valores, deban considerarse como realizadas a través de la misma.

Remitir el Manual de cumplimiento Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Presentación de Información Semestral Periódica de Entidades financieras y los Asesores en inversiones que proporcionen Servicios de inversión. Información semestral, dentro de los veinticinco días naturales siguientes al de su fecha.

Presentación de Información trimestral periódica de Entidades financieras y los Asesores en inversiones que proporcionen Servicios de inversión. Información trimestral, dentro de los veinticinco días naturales siguientes al cierre del mes que corresponda

Presentación por evento de información de Entidades Financieras que actúen como lider colocador o participante en la colocación de oferta pública de valores, por cuenta de terceros. Información por evento, dentro de los tres días hábiles siguientes al de la liquidación de la operación de colocación

Presentación de información mensual periódica para instituciones calificadoras de valores. Información requerida relativa al listado de calificaciones dentro de los primeros cinco días hábiles del mes inmediato siguiente a aquel que corresponda

Responsable del envío de información periódica para las Instituciones Calificadoras de Valores. Notificación de los responsables del envío de información de los reportes regulatorios para las Instituciones Calificadoras de Valores

Responsables del envío de información periódica para Casas de Bolsa Notificación de los responsables de la información.

Presentación de información trimestral periódica para casas de bolsa Información trimestral, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha

Presentación de Información por evento para casas de bolsa. Información por evento, dentro de los tres días hábiles siguientes al de la liquidación de la operación de colocación

Presentación de información mensual periódica para casas de bolsa Información Mensual, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha de cierre de mes

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Información diaria que deberán enviar las Casas de Bolsa Información diaria

Entrega de información previo al aumento de capital de casas de bolsa N/A

Las casas de bolsa estarán obligadas a contar con lineamientos respecto de resguardar y garantizar la seguridad de la información y documentación relativas a la identificación de sus clientes y usuarios o quienes lo hayan sido, así como la de aquellos actos, operaciones y servicios reportados conforme al art. 212 de la Ley del Mercado de Valores N/A

Con motivo de la escisión, a la sociedad escindida no se le podrán transmitir operaciones activas ni pasivas de la casa de bolsa, salvo en los casos en que lo autorice la Comisión N/A

Autorización para emitir acciones serie "L" (capital social adicional), hasta por un monto equivalente al 40% del capital social ordinario N/A

Solicitudes de aprobación y/o prórroga del plan de restauración de capital y/o de reducción de los riesgos de casas de bolsa. Solicitudes de aprobación y/o prórroga del plan de restauración de capital y/o de reducción de los riesgos de casas de bolsa.

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Informes relacionados con el deterioro y restauración de capital de casas de bolsa. Informe respecto a las acciones concretas a realizar por las casas de bolsa, para reubicarse en la categoría i, así como para la calendarización de las mismas.

Las bolsas de valores que por sí o a petición de las casas de bolsa o de las instituciones de crédito pretendan obtener el reconocimiento promovido de Valores del exterior N/A

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Avisos eventuales a presentar a la CNBV para las Casas de Bolsa en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de Carácter General Aviso respecto a la abstención de inscripción en el registro de aquellas transmisiones de acciones en contravención del artículo 117 y 119 de la Ley del Mercado de Valores.

Informes trimestrales y final de actividades, y dictamen respecto de la situación integral de casas de bolsa intervenidas. A.-Informe trimestral de actividades y dictamen respecto de la situación integral de la casa de bolsa intervenida

Informes trimestrales y final de actividades, y dictamen respecto de la situación integral de casas de bolsa intervenidas Informe final de la gestión del interventor gerente de casas de bolsa intervenidas

Avisos eventuales a presentar a la CNBV para las casas de bolsa en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y disposiciones de carácter general Aviso de otorgamiento en garantía de acciones representativas del capital social de instituciones de crédito, casas de bolsa, sociedades controladoras o de cualquier entidad financiera, propiedad de cualquier persona que mantenga menos del cinco por ciento del capital social de dichas entidades

Avisos eventuales a presentar a la CNBV para las casas de bolsa en los términos establecidos por la Ley del Mercado de Valores y Disposiciones de Carácter General Aviso de los miembros del consejo consultivo de casas de bolsa cuando se presente un conflicto de interés.

Cuenta SITI PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Autorización de los aranceles que las bolsas de valores cobran por los servicios relacionados con el listado y mantenimiento de valores y operaciones en el mercado. N/A

Autorización para la adquisición del 30% o más de la parte ordinaria del capital social de una casa de bolsa, así como para el control de la Sociedad. Adquisición del 30% o más de la parte ordinaria del capital social de una casa de bolsa, o bien, el control de esta.

Autorización para que cualquier persona o grupo de personas, adquieran, directa o indirectamente, mediante una o varias operaciones, simultáneas o sucesivas, acciones que representen el diez por ciento o más del capital social de una institución para el depósito de valores. Autorización para que cualquier persona o grupo de personas, adquieran, directa o indirectamente, mediante una o varias operaciones, simultáneas o sucesivas, acciones que representen el diez por ciento o más del capital social de una institución para el depósito de valores.

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visita de inspección ordinaria Ordinaria

Visitas de Inspección especiales En materia de PLD/FT

Visita de Inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visita de Inspección Ordinaria Visita de Inspección Ordinaria

Visita de inspección especial Especial

Visita de inspección de investigación Investigación

Visita de Inspección Especial Visita de Inspección Especial

Visita de Inspección de Investigación Visita de Inspección de Investigación

Visitas de inpección ordinaria En materia de PLD/FT