Código de Comercio

Código Penal Federal

Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito

Ley del Impuesto al Valor Agregado

Código Fiscal de la Federación

Autorización para la apertura, cambio de ubicación, clausura, adquisición, arrendamiento o habilitación de cualquier tipo de oficina o bodega en el extranjero de organizaciones auxiliares del crédito.

Autorización para que las organizaciones auxiliares del crédito y las casas de cambio, inviertan en acciones de sociedades que les presten sus servicios o efectúen operaciones con ellas.

Aprobación de la escritura constitutiva de una organización auxiliar del crédito o casa de cambio.

Autorización con carácter transitorio para que una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio, participe en el capital social de otra sociedad del mismo tipo, en el supuesto de que pretendan fusionarse

Autorización para que una organización auxiliar del crédito descuente su cartera con personas distintas a las señaladas en el artículo 51 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito.

Autorización para la fusión de organizaciones auxiliares del crédito.

Autorización para que una persona física o moral adquiera directa o indirectamente más del diez por ciento del capital social ordinario de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio, o bien, otorgar garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje.

Autorización para la cesión de activos, pasivos, derechos y obligaciones, derivados de la operación de una organización auxiliar del crédito.

Autorización para que una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio emita acciones preferentes o de voto limitado.

Autorización con carácter transitorio para elevar el límite legal de expedición de certificados de depósito para un almacén general de depósito.

Autorización para que los almacenes generales de depósito puedan actuar como institución fiduciaria en fideicomisos de garantía.

Autorización para que una Institución Financiera del Exterior, una Sociedad Controladora Filial o una Filial adquieran acciones representativas del capital social de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio.

Autorización para constituir y operar un almacén general de depósito Filial o una casa de cambio Filial.

Autorización para enajenar acciones serie "F" de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio.

Autorización para el cambio de domicilio social de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio.

Autorización para constituir y operar una casa de cambio (no filial). N/A

Aviso de datos de inscripción en el Registro Público de Comercio de escrituras constitutivas o sus reformas, relativas a organizaciones auxiliares del crédito o casas de cambio

Autorización para que una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio inviertan su capital en acciones de una sociedad inmobiliaria, o bien, incrementen o disminuyan inversiones ya autorizadas.

Autorización para el uso de palabras reservadas por la Ley de Instituciones de Crédito

Autorización para la constitución y operación de almacenes generales de depósito.

Autorización para que un almacén general de depósito incremente o disminuya su inversión en el capital de sociedades que le presten sus servicios o efectúen operaciones con él.

Cuenta SITI PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Remitir el Manual de cumplimiento Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Reporte de los montos totales de divisas Centros cambiarios

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Centros cambiarios

Aviso de los agentes relacionados, personas jurídicas coadyuvantes, otros transmisores de dinero y las entidades financieras, con los que el transmisor de dinero tenga una relación contractual.así como de los terceros con los que operen los mismos. Transmisor de dinero

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Transmisión de acciones por más del 2% del capital social pagado Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Información de la integración de las estructuras internas Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero; asesores en inversión

Inscripciones en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías. (RUCAM)

Registro de modificaciones de la información en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías (RUCAM)

Registro de rectificaciones por error de la información en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías (RUCAM).

Registro para las anotaciones de información en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías (RUCAM).

Autorización para que un almacén general de depósito adquiera acciones o participaciones en el capital social de empresas o sociedades extranjeras

Aprobación de modificaciones a los estatutos sociales de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio.

Registro de centros cambiarios y transmisores de dinero Inscribir a las sociedades con objeto que realicen las operaciones de cambio de divisas y transmisión de fondos conforme a Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Solicitud de autorización de criterios contables especiales a entidades financieras supervisadas cuando la solvencia o estabilidad de más de una entidad, pueda verse afectada por condiciones de carácter sistémico Almacenes Generales de depósito, Casas de cambio y Uniones de crédito.

Dictamen Técnico en materia de PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Consultas y Certificaciones de la información inscrita en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías (RUCAM).

Solicitud de autorización de registros contables especiales a entidades financieras supervisadas que lleven a cabo procesos de saneamiento financiero o reestructuración corporativa, que procuren su adecuada solvencia o estabilidad. Almacenes Generales de depósito, Casas de cambio y Uniones de crédito

Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas Almacenes Generales de Depósito, Casas de Cambio o Uniones de Crédito

Remitir el Manual de Cumplimiento. Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de fondos de inversión

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Reporte de operaciones de transferencias internacionales de fondo Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad financiera Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Transmisión de acciones por más del 2% del capital social pagado Sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y casas de cambio

Informe cuando sea imposible a las entidades financieras aplicar las disposiciones en sus oficinas, sucursales, agencias, filiales, locales y establecimientos ubicados en el extranjero Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Avisos eventuales a presentar a la CNBV por las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso sobre las entidades financieras,sobre la contratación de servicios distintos a los de auditoría de los estados financieros básicos con despacho de auditores externos encargados de la auditoría.

Avisos eventuales a la CNBV por las Organizaciones Auxiliares del Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso de las Organizaciones Auxiliares del Crédito y Casas de Cambio sobre la apertura, cambio de ubicación y clausura de cualquier clase de oficinas en territorio nacional.

Avisos eventuales a la CNBV por las Organizaciones Auxiliares del Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Dispo Autorización para que los Almacenes Generales de Depósito puedan dar en arrendamiento alguno o algunos de sus locales, o para poder asignar áreas en sus bodegas propias y arrendadas para el almacenamiento exclusivo de mercancías recibidas para su custodia.

Avisos eventuales a presentar a la CNBV por las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso de los almacenes generales de depósito para informar el nombre de las personas que hayan sido condenadas por sentencia que cause ejecutoria por incurrir en conductas previstas en el artículo 100 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Avisos eventuales a presentar a la CNBV por las organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio, en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso de los almacenes generales de depósito o casas de cambio, sobre la denominación del Proveedor de Precios que contraten y/o sustituyan.

Autorización a las Organizaciones auxiliares del crédito y Casas de cambio del ajuste de fondos con abono a las cuentas de resultados.

Presentación del informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero

Información mensual periódica que deberán enviar las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información mensual, dentro de los 12 días del mes inmediato siguiente al de su fecha

Presentación de informes, dictámenes y conservación de la documentación soporte de auditores externos para Almacenes generales de depósito, casas de cambio y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas. Informe de irregularidades detectadas por el auditor externo, que afectan la estabilidad o solvencia de la entidad.

Avisos eventuales a la CNBV por las Organizaciones Auxiliares del Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso de las Organizaciones Auxiliares del Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas, sobre la sustitución del auditor externo independiente o bien del despacho encargado de la auditoría.

Avisos eventuales a la CNBV por las Organizaciones Auxiliares del Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso de las entidades financieras sobre la contratación del despacho encargado de la auditoría externa.

Autorización a las Organizaciones Auxiliares del Crédito y Casas de Cambio para el reparto parcial de dividendos.

Información periódica mensual que deberán enviar Almacenes Generales de Depósito, Uniones de Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información mensual, dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Información periódica trimestral que deberán enviar Almacenes Generales de Depósito, Uniones de Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información trimestral, dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Información por evento que deberán enviar los Almacenes Generales de Depósito. Información por evento, por lo menos con diez días hábiles de anticipación a inicio de la operación, arrendamiento o habilitación de bodegas o locales.

Responsables de envío de información periódica que deberán enviar Almacenes Generales de Depósito, Uniones de Crédito, Casas de Cambio y Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Notificación de los responsables de la información

Registro de Resoluciones Judiciales y/o Administrativas en el Registro Único de Certificados, Almacenes y Mercancías (RUCAM).

Registro para la cancelación de información en el registro Único de Certificados,Almacenes y Mercancías (RUCAM).

Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES)

Aviso del cambio de funcionarios y directivos, asimismo de la transmisión de acciones, respecto a Centros Cambiarios y Transmisores de Dinero

Información periódica mensual que deberán enviar las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información mensual, dentro de los 20 días del mes inmediato siguiente al de su fecha

Información periódica trimestral que deberán enviar las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información trimestral, dentro de los 20 días del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Información anual que deberán enviar las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple Reguladas. Información anual, dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Inscripción en el Registro para operar como centro cambiario o transmisor de dinero

Renovación de la inscripción en el Registro para operar como centro cambiario o transmisor de dinero

Anotaciones en el Registro

Aprobación para que una Sociedad Financiera de Objeto Múltiple sea considerada como Entidad Regulada, en términos de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especiales En materia de PLD/FT

Visitas de Verificación a SOFOM E.N.R.

Visita de Inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visitas de inspección a cualquiera de las sociedades mercantiles que operen como almacenes generales de depósito.

Visitas de inpección ordinaria En materia de PLD/FT