Código Penal Federal

Ley del Impuesto al Valor Agregado

Código Fiscal de la Federación

Ley Federal de Derechos

Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Solicitud de autorización para que las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, con niveles de operación de I a IV, cedan o descuenten su cartera crediticia con fideicomisos constituidos por el Gobierno Federal para el fomento económico, con otras Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con niveles de operaciones del I al IV, y con el Fondo de Protección. Autorización

Autorización para exceder límites máximos de diversificación de operaciones activas y pasivas Autorización

Autorización para determinar el requerimiento de capital por riesgo de mercado a través del “Procedimiento para la determinación de los requerimientos de capital por riesgo de mercado”, previsto en el Anexo D de las Disposiciones Autorización

Informe mensual del Comité de Protección al Ahorro Cooperativo del estado que guarda la cuenta de seguro de depósitos del Fondo de Protección Aviso

Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Autorización a las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo para realizar operaciones análogas o conexas

Solicitud de autorización para que las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo, con niveles de operación de I a IV, cedan o descuenten su cartera crediticia con personas distintas a las establecidas en el artículo 21 de la LRASCAP

Solicitud de autorización de registros contables especiales a entidades financieras supervisadas que lleven a cabo procesos de saneamiento financiero o reestructuración corporativa, que procuren su adecuada solvencia o estabilidad. Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Remitir el Manual de Cumplimiento. Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de fondos de inversión

Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Reporte de Operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Reporte de operaciones de transferencias internacionales de fondo Instituciones de crédito; casas de cambio; casas de bolsa; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Presentación de informe de auditoría interna para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Información sobre la identidad de la persona o grupo de personas que ejerzan el control en la entidad financiera Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural, sociedades cooperativas de ahorro y préstamo

Presentación de información mensual periódica para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo. Información mensual, dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha.

Presentación de información trimestral periódica para las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo. Información trimestral, dentro del mes inmediato siguiente al de su fecha

Responsables del envío de información periódica para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Notificación de los responsables del envío de la información

Presentación de información por evento para las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo Información por evento, dentro de los 15 días hábiles posteriores al acto de que se trate

Autorización para utilizar sistemas o medios para la conservación de libros, registros y documentos en general, distintos de la Microfilmación o Grabación, o cuando estos no cumplan con las bases técnicas establecidas en las Disposiciones. Autorización

Autorización para realizar operaciones adicionales a las del nivel de operaciones asignado Autorización

Autorización para realizar cualquiera de las operaciones previstas en la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo, en términos distintos a los señalados en las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Sistema de atención de requerimientos de autoridad

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Solicitud de opinión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y aviso a los 15 días hábiles del movimiento correspondiente, respecto de los candidatos propuestos como Miembros del Comité de Supervisión Auxiliar del Fondo de Protección. Opinión

Solicitud de autorización de criterios contables especiales a entidades financieras supervisadas cuando la solvencia o estabilidad de más de una entidad, pueda verse afectada por condiciones de carácter sistémico Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión.

Autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo como sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (SOCAP) con nivel de operaciones I a IV. Autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo como Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con Nivel de Operaciones I a IV.

Visitas de Inspección ordinaria En materia de PLD/FT

Visitas de Inspección especial En materia de PLD/FT

Visitas de inspección de investigación En materia de PLD/FT

Visita de inspección ordinaria

Visita de inspección especial

Visita de inspección de investigación

Visita de Inspección Ordinaria

Visita Especial

Visita de Investigación