Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Ley de Instituciones de Crédito

Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros

Ley Orgánica del Banco del Bienestar(Antes "Ley Orgánica del Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros")

Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de Tecnología Financiera

Remitir el Manual de cumplimiento Instituciones de Tecnología Financiera

Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de Tecnología Financiera

Presentación de informe de auditoría interna, o bien, de un tercero independiente para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Instituciones de Tecnología Financiera

Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Instituciones de Tecnología Financiera

Informe cuando las entidades tengan impedimento legal o de hecho para aplicar las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo en oficinas ubicadas en territorio nacional o extranjero Instituciones de Tecnología Financiera

Reportes de Operaciones con Activos Virtuales Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Operaciones en efectivo en moneda extranjera Instituciones de Tecnología Financiera

Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre la suscripción del convenio para intercambiar información entre entidades financieras que formen parte del mismo grupo financiero Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Transferencias Internacionales. Instituciones de Tecnología Financiera

Reporte de Transmisión de Dinero Instituciones de Tecnología Financiera.

Solicitud de autorización para ampliar, actualizar o mejorar los alcances de un modelo novedoso

Entrega de reportes de sociedades autorizadas para operar modelos novedosos

Autorización para organizarse y operar como Institución de Fondos de Pago Electrónico, en términos de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.

Autorización para operar mediante Modelos Novedosos N/A

Autorización para el establecimiento de parámetros distintos para el inicio de sesiones. No aplica.

Reporte de Operaciones Internas Preocupantes

Reporte de Operaciones Relevantes

Reporte de Operaciones Inusuales

Presentación de información Trimestral periódica que deberán enviar las Instituciones de Financiamiento Colectivo Información Trimestral, el último día del mes inmediato siguiente al que correspondan.

Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Información mensual a más tardar el último día del mes inmediato siguiente al que correspondan.

Presentación de información por evento para Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Información por evento, porporcionandose en el transcurso del día de ocurrencia del evento de manera individual o hasta el cierre del día de ocurrencia del evento la totalidad de los registros

Manual de Cumplimiento

Autorización para el establecimiento de protocolos de comunicación de los canales de instrucción con estándares diversos. No aplica.

Autorización para el establecimiento de mecanismos y procedimientos de control de acceso a la infraestructura tecnológica

Autorización para la organización y operación de una Institución de Financiamiento Colectivo, en términos de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.

Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A

Integración del Comité de Comunicación y Control

Designación o Revocación del Oficial de Cumplimiento

Solicitud de autorización para operar un modelo novedoso

Aviso de modificación a la documentación presentada con la solicitud de autorización para operar modelos novedosos

Sistema de atención de requerimientos de autoridad