Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Solicitud de autorización para ampliar, actualizar o mejorar los alcances de un modelo novedoso
Entrega de reportes de sociedades autorizadas para operar modelos novedosos
Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de Tecnología Financiera
Remitir el Manual de cumplimiento Instituciones de Tecnología Financiera
Información de la integración de las estructuras internas Instituciones de Tecnología Financiera
Presentación de informe de auditoría interna, o bien, de un tercero independiente para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Instituciones de Tecnología Financiera
Reporte de Transferencias Internacionales. Instituciones de Tecnología Financiera
Reporte de Transmisión de Dinero Instituciones de Tecnología Financiera.
Reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas Preocupantes. Instituciones de Tecnología Financiera
Informe cuando las entidades tengan impedimento legal o de hecho para aplicar las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo en oficinas ubicadas en territorio nacional o extranjero Instituciones de Tecnología Financiera
Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre la suscripción del convenio para intercambiar información entre entidades financieras que formen parte del mismo grupo financiero Instituciones de Tecnología Financiera
Presentación de información Trimestral periódica que deberán enviar las Instituciones de Financiamiento Colectivo Información Trimestral, el último día del mes inmediato siguiente al que correspondan.
Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Información mensual a más tardar el último día del mes inmediato siguiente al que correspondan.
Solicitud de autorización para operar un modelo novedoso
Aviso de modificación a la documentación presentada con la solicitud de autorización para operar modelos novedosos
Sistema de atención de requerimientos de autoridad
Autorización para organizarse y operar como Institución de Fondos de Pago Electrónico, en términos de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Autorización para operar mediante Modelos Novedosos N/A
Autorización para el establecimiento de parámetros distintos para el inicio de sesiones. No aplica.
Autorización para el establecimiento de protocolos de comunicación de los canales de instrucción con estándares diversos. No aplica.
Autorización para el establecimiento de mecanismos y procedimientos de control de acceso a la infraestructura tecnológica
Autorización para la organización y operación de una Institución de Financiamiento Colectivo, en términos de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Reporte de Operaciones Internas Preocupantes
Reporte de Operaciones Relevantes
Reporte de Operaciones Inusuales
Presentación de información por evento para Instituciones de Fondos de Pago Electrónico Información por evento, porporcionandose en el transcurso del día de ocurrencia del evento de manera individual o hasta el cierre del día de ocurrencia del evento la totalidad de los registros
Manual de Cumplimiento
Integración del Comité de Comunicación y Control
Designación o Revocación del Oficial de Cumplimiento
Apoyo de la UBVA a los sujetos obligados en las dudas que les genera la regulación en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo N/A
Reportes de Operaciones con Activos Virtuales Instituciones de Tecnología Financiera
Reporte de Operaciones en efectivo en moneda extranjera Instituciones de Tecnología Financiera