Listado de documentos en revisión, dictaminados, autorizados, exentos y con opinión por parte de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria en el periodo comprendido entre el 1 y el 31 de julio de 2010

Segunda Resolución de Modificaciones a la Resolución Miscelánea Fiscal para 2010 y sus anexos 1 y 1-A (Continúa en la Tercera Sección)

Disposiciones de carácter general en materia financiera de los Sistemas de Ahorro para el Retiro.

Listado de documentos en revisión, dictaminados, autorizados, exentos y con opinión por parte de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria en el periodo comprendido entre el 1 y el 31 de enero de 2011

Indice anual del Diario Oficial de la Federación 2010 (Continúa en la Tercera Sección)

Retiro de recursos excedentes de la cuenta individual. Retiro de recursos excedentes de la cuenta individual por concesión de pensión ISSSTE

Retiro total de recursos de la cuenta individual por no cumplir con los requisitos para pensionarse en términos de la Ley del ISSSTE. Disposición de recursos de la cuenta individual por no cumplir con los requisitos de cotización establecidos en la Ley del ISSSTE (régimen de cuenta individual)

Retiro total de recursos de la cuenta individual por los beneficiarios en el ISSSTE Retiro total de recursos de la cuenta individual por los beneficiarios legales o sustitutos

Pago de pensión por retiro programado régimen de cuenta individual en el ISSSTE Retiro programado

Pago de pensión garantizada (Régimen de Cuenta Individual) Pensión Garantizada

Retiro parcial de recursos en la cuenta individual Por desempleo

Retiro parcial de recursos en la cuenta individual Por matrimonio

Designación de beneficiarios sustitutos (Régimen de Cuenta Individual) Régimen de Cuentas Individuales (Beneficiarios Sustitutos)

Transferencia entre SIEFORES (Régimen de Cuenta Individual) Transferencia de recursos entre SIEFORES

Solicitud de no objeción para que las Administradoras de Fondos de Ahorro para el Retiro operen como Custodios, y su renovación No aplica.

Registro General de Poderes N/A

Solicitud de no objeción para que las Administradoras de Fondos de Ahorro para el Retiro celebren operaciones de préstamo de valores sobre acciones de instituciones de crédito, y su renovación. No aplica.

Presentación de información relacionada con el experto independiente. No aplica.

Autorización de Modelos de Autenticación Biométrica.

Autorización de Modelos Tecnológicos para servicios y ahorro voluntario.

Autorización de Modelos Servicios con Factores de Autenticación

Reporte de auditoria y programa de trabajo en materia de seguridad de la información

Autorización de Modelos de autenticación para apoderados, tutores, curadores o beneficiarios.

Conservación del expediente del agente promotor

Autorización para abrir cuentas adicionales a las previstas en los catálogos de cuentas.

Aviso de las Empresas Operadoras a la CONSAR sobre eventos que afecten la operación de los procesos que se realicen con los Participantes en los Sistemas de Ahorro para el Retiro

Autorización de prospectos de información de las Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro.

Reporte sobre violaciones a la seguridad de los activo informáticos que comprometa la información personal de los trabajadores

Presentación de programas de corrección y autocorrección

Modificación de datos personales, Nombre, CURP, RFC, Domicilio. Régimen de cuenta individual

Aviso de modificación de datos personales Régimen del artículo décimo transitorio

Solicitud de información Régimen de cuenta Individual

Solicitud de información sobre estados de cuenta y/o resumen de saldos Régimen del artículo Décimo Transitorio

Consulta o Aclaración Consulta

Consulta o reclamación Régimen del artículo décimo transitorio

Ahorro Voluntario (Régimen de Cuenta Individual) Depósito en la Cuenta Individual de Aportaciones Voluntarias

Retiro de aportaciones voluntarias. Retiro de aportaciones voluntarias

Retiro total de recursos SAR-ISSSTE de la cuenta (régimen del Artículo Décimo Transitorio) Por cumplir con los requisitos para obtener una pensión por jubilación, edad y tiempo de servicio o cesantía en edad avanzada

Retiro total de recursos de la cuenta individual por elección del régimen del Artículo Décimo Transitorio de la Ley del ISSSTE 2007 Retiro total de recursos SAR-ISSSTE por titular de la cuenta al cumplir 65 años de edad

Si eres beneficiario de un trabajador que optó por el régimen del Artículo Décimo Transitorio de la Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de 2007, podrás retirar las aportaciones enteradas a la subcuenta de ahorro para el retiro Retiro total de recursos SAR-ISSSTE por los beneficiarios del titular de la cuenta

Retiro total de recursos SAR-ISSSTE de la cuenta por pensión derivada de un plan de pensiones (régimen del Artículo Décimo Transitorio) Por cumplir con los requisitos de un plan de pensiones establecido por la dependencia o entidad.

Retiro total de recursos SAR-ISSSTE de la cuenta (régimen del Artículo Décimo Transitorio) Por reingreso de pensionados al servicio en instituciones afiliadas al régimen de la Ley del ISSSTE

Informe del auditor independiente sobre irregularidades o deficiencias en el desempeño de la entidad auditada.

Conservación de documentos en materia de operaciones del SAR Modalidad A: Auditoria Externa

Conservación de documentos en materia de operaciones del SAR Modalidad B: Acuses SIE en el servidor central

Conservación de documentos en materia de operaciones del SAR Modalidad C: Documentos Digitales en Buzones

Conservación de documentos en materia de operaciones del SAR Modalidad D: Estudios de Precios de Transferencia

Conservación de documentos en materia de operaciones del SAR Modalidad E: Transferencias Electrónicas de Ahorro Voluntario

Conservación de documentos en materia de operaciones SAR Modalidad F: Estudio realizado por el Tercero Independiente en materia de nexos patrimoniales

Conservación de documentos en materia de operaciones SAR. Modalidad G: Procesos Operativos.

Presentación del dictámen de auditoría externa

Acreditar que las Administradoras de Fondos para el Retiro y Sociedades de Inversión Especializada de Fondos para el Retiro están en condiciones de organizarse y operar.

Entrega del certificado que emita el Experto Independiente (EI) Modalidad A. Administradoras de fondos para el retiro

Entrega del certificado que emita el Experto Independiente (EI) Modalidad B. Sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro

Entrega del certificado que emita el Experto Independiente

Aviso a la CONSAR sobre los cambios a la infraestructura, sistemas informáticos o en la operación distintos a los revisados y certificados por el o los Expertos Independientes

Acreditar que se cuenta con la infraestructura necesaria para la comunicación de envío y recepción de información.

Entrega de la certificación en materia financiera con relación al proceso de inversión, el registro contable y el cumplimiento de la normatividad aplicable en materia de administración integral de riesgos asociados a las SIEFORES.

Aviso a la CONSAR sobre los cambios a la infraestructura, sistemas informáticos o en la operación, utilizados en el proceso de inversión, registro contable y administración integral de riesgos distintos a los revisados y certificados por el o los Expertos Independientes en la etapa de verificación.

Autorización para que una AFORE invierta en la adquisición de una acción en alguna de las Empresas Operadoras de la Base de Datos Nacional SAR.

Exhibición ante la CONSAR de la copia certificada de los estatutos sociales de la AFORE y sus SIEFORES, en las que se contengan los datos de inscripción en el Registro Público de Comercio.

Notificación sobre la fecha de inicio de operaciones de AFORES y SIEFORES. Modalidad A: Administradoras de Fondos para el Retiro.

Notificación sobre la fecha de inicio de operaciones de AFORES y SIEFORES. Modalidad B: Sociedades de Inversión Especializadas de Fondos para el Retiro

Conservación de documentos relativos a la contratación de una Sociedad de Auditoría Externa o Auditor Externo

Retiro parcial por desempleo (Régimen del artículo Décimo Transitorio)

Información que deben proporcionar los contralores normativos Modalidad A. Plan de funciones

Información que deben proporcionar los contralores normativos Modalidad B. Informe mensual

Designación de beneficiarios. Régimen del artículo Décimo Transitorio (beneficiarios)

Información que deben proporcionar los contralores normativos Modalidad C. Precios de transferencia

Unificación de cuentas en el ISSSTE Unificación de Cuentas ISSSTE

Separación de cuentas del ISSSTE Separación de cuentas ISSSTE

Información que deben proporcionar los contralores normativos Modalidad D. Avisos de desviación

Aprobación del Manual de Procedimientos Transaccionales

Autorización para operar modelos que generen un folio para sustituir el Folio del Estado de Cuenta para el trámite de Traspaso.

Autorización para operar Medios Electrónicos con Factor de autenticacion categoría 3

Entrega del Manual de Inversión de las Administradoras de Fondos de Ahorro para el Retiro.

Entrega del Manual de Políticas y Procedimientos para la Administración del Riesgo Financiero.

Solicitud de no objeción para que las Administradoras de Fondos de Ahorro para el Retiro operen con Derivados, y su renovación.

Solicitud de autorización para ampliar, actualizar o mejorar los alcances de un modelo novedoso

Entrega de reportes de sociedades autorizadas para operar modelos novedosos

Autorización para organizarse y operar como Sociedad de Inversión Especializada de Fondos para el Retiro Modalidad A: SIEFORES Básicas

Autorización para organizarse y operar como Sociedad de inversión Especializada de Fondos para el Retiro (Adicionales). Modalidad B: SIEFORES Adicionales

Autorización para requerir y emitir la constancia de implicaciones para trabajadores de transición

Expediente de Identificación del Trabajador Expediente de Identificación del Trabajador

Retiro por plan privado de pensiones ISSSTE Retiro por plan privado de pensiones ISSSTE

Retiro por Edad 65 años ISSSTE Retiro por Edad 65 años ISSSTE

Unificación de recursos por beneficiarios SAR 92 IMSS (ICEFA-AFORE) Unificación de recursos por beneficiarios SAR 92 IMSS (ICEFA-AFORE)

UNIFICACIÓN MIXTA DE RECURSOS (IMSS-ISSSTE) UNIFICACIÓN MIXTA DE RECURSOS (IMSS-ISSSTE)

Certificado por desempleo Certificado por desempleo IMSS

Modificación de Datos por Beneficiarios Modificación de Datos por Beneficiarios

Retiro por plan privado de pensiones IMSS 73 Retiro por plan privado de pensiones IMSS 73

SEPARACIÓN DE CUENTAS POR BENEFICIARIOS IMSS SEPARACIÓN DE CUENTAS POR BENEFICIARIOS IMSS

UNIFICACIÓN Activa - Activa (ISSSTE) UNIFICACIÓN Activa - Activa (ISSSTE)

Retiro por Edad 65 años IMSS Retiro por Edad 65 años IMSS

Retiro Total por Beneficiarios Recursos IMSS Retiro Total por Beneficiarios Recursos IMSS

Retiro de Ahorro Voluntario por Beneficiarios Retiro de Ahorro Voluntario por Beneficiarios

Retiro parcial de recursos excedentes por concesión de pensión. Retiro parcial de recursos excedentes por concesión de pensión.

Resumen de saldo Resumen de saldo

Unificación de recursos SAR 92 IMSS (ICEFA-AFORE) Unificación de recursos SAR 92 IMSS (ICEFA-AFORE)

RETIRO POR PLAN PRIVADO DE PENSIONES IMSS 73 POR BENEFICIARIOS. RETIRO POR PLAN PRIVADO DE PENSIONES IMSS 73 POR BENEFICIARIOS.

Retiro por negativa de pensión IMSS Retiro por negativa de pensión IMSS

Unificación de cuentas por Beneficiarios ISSSTE Unificación de cuentas por Beneficiarios ISSSTE

RETIRO POR NEGATIVA DE PENSIÓN ISSSTE RETIRO POR NEGATIVA DE PENSIÓN ISSSTE

Retiro de Ahorro Voluntario Retiro de Ahorro Voluntario

Retiro Total por Pensión. Recursos IMSS Retiro Total por Pensión. Recursos IMSS

Separación de cuentas IMSS. Separación de cuentas IMSS.

REINTEGRO DE RECURSOS POR RETIRO PARCIAL (IMSS) REINTEGRO DE RECURSOS POR RETIRO PARCIAL (IMSS)

RETIRO POR DESEMPLEO IMSS RETIRO POR DESEMPLEO IMSS

Separación de cuentas por beneficiarios ISSSTE Separación de cuentas por beneficiarios ISSSTE

Retiro por Plan Privado de Pensiones ISSSTE por Beneficiarios. Retiro por Plan Privado de Pensiones ISSSTE por Beneficiarios.

RETIRO PLAN PRIVADO DE PENSIONES IMSS 97 RETIRO PLAN PRIVADO DE PENSIONES IMSS 97

Registro de la Cuenta Individual Registro de la Cuenta Individual al PENSIONISSSTE

Traspaso de Cuenta Individual Presencial a través de un Asesor Previsional

Autorización para organizarse y operar como Administradora de Fondos para el Retiro Modalidad A: Administradoras de Fondos para el Retiro

Autorización para organizarse y operar como Administradora de Fondos para el Retiro. Modalidad B: Administradoras de Fondos para el Retiro Filiales de Instituciones Financieras del Exterior y Sociedades Relacionadas

Autorización para organizarse y operar como Administradora de Fondos para el Retiro Administradora de Fondos para el Retiro Filiales de Instituciones Financieras Filiales

Alta y actualización en el Registro de Usuarios Autorizados para operar el SIE

Baja de usuarios autorizados para operar el SIE

Solicitud de autorización para operar un modelo novedoso

Aviso de modificación a la documentación presentada con la solicitud de autorización para operar modelos novedosos