Presentación de información mensual periódica que deberán enviar las sociedades financieras populares.

Modalidad: Información mensual, el último día del mes inmediato siguiente al que corresponda.

Homoclave: CNBV-12-014-A Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Análisis e Información
Nivel de gobierno:
Permite a las Sociedades Financieras Populares enviar a través del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) los siguientes reportes regulatorios: de la Serie R01 Catálogo mínimo, A-0111 Catálogo mínimo, de la Serie R03 Inversiones en valores, I-0391 Desagregado de títulos en inversiones en valores y reportos, de la Serie R04 Cartera de crédito Situación financiera, A-0411 Cartera por tipo de crédito, A-0417 Calificación de la cartera de crédito y estimación preventiva para riesgos crediticios, A-0419 Movimientos en la estimación preventiva para riesgos crediticios, C-0451 Alta de créditos otorgados al consumo, vivienda y comercial, C-0452 Seguimiento de créditos otorgados al consumo, vivienda y comercial, C-0453 Baja de créditos al consumo, vivienda y comercial, de la Serie R08 Captación D-0841 Desagregado de captación tradicional, D-0842 Desagregado de préstamos bancarios y de otros organismos, de la Serie R10 Reclasificaciones A-1011 Reclasificaciones en el balance general, A-1012 Reclasificaciones en el estado de resultados, de la Serie R12 Consolidación A-1219 Consolidación del balance general de la Sociedad Financiera Popular con sus subsidiarias, A-1220 Consolidación del estado de resultados de la Sociedad Financiera Popular con sus subsidiarias, Serie R13 Estados financieros B-1321 Balance general, B-1322 Estado de resultados, de la Serie R14 Información cualitativa B-1413 Designación del nivel prudencial y del nivel de operaciones de la Sociedad Financiera Popular, de la Serie R20 Coeficiente de liquidez A-2011 Coeficiente de liquidez, de la Serie R21 Requerimientos de capital A-2111 Requerimientos de capital por riesgos y de la Serie R26 Información por comisionista, A-2610 Altas y bajas de Administradores de Comisionistas, A-2611 Desagregado de altas y bajas de comisionistas, B-2612 Desagregado de altas y bajas de módulos o establecimientos de comisionistas y C-2613 Desagregado de seguimiento de operaciones de comisionistas.
Requisitos
1
No se requiere de ningún documento, sin embargo, deberán enviarse los reportes enunciados utilizando el anexo N de las disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular, organismos de integración,sociedades financieras comunitarias y organismos de integración financiera rural, a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular.
Descripción: Envío de los siguientes reportes regulatorios: R01 Catálogo mínimo A-0111 Catálogo mínimo, Serie R03 Inversiones en valores 1-0391 Desagregado de títulos en inversiones en valores y reportos, Serie R04 Cartera de crédito A-0411 Cartera por tipo de crédito, A-0417 Calificación de la cartera de crédito y estimación preventiva para riesgos crediticios, A-0419Movimientos en la estimación preventiva para riesgos crediticios, C-0451 Alta de créditos otorgados al consumo, vivienda y comercial, C-0452 Seguimiento de créditos otorgados al consumo, vivienda y comercial, C-0453 Baja de créditos al consumo, vivienda y comercial, R08 Captación D-0841 Desagregado de captación tradicional, D-0842 Desagregado de préstamos bancarios y de otros organismos, R10 Reclasificaciones A-1011 Reclasificaciones en el balance general, A-1012 Reclasificaciones en el estado de resultados, Serie R12 Consolidación, A-1219 Consolidación del balance general de la Sociedad Financiera Popular con sus subsidiarias, A-1220 Consolidación del estado de resultados de la Sociedad Financiera Popular con sus subsidiarias, R13 Estados financieros B-1321 Balance general y B-1322 Estado de resultados, R14 Información cualitativa B-1413 Designación del nivel prudencial y del nivel de operaciones de la Sociedad Financiera Popular, R20 Coeficiente de liquidez A-2011 Coeficiente de liquidez R21 Requerimientos de capital, A-2111 Requerimientos de capital por riesgos, Serie R26 Información por comisionista A-2610 Altas y bajas de Administradores de Comisionistas, A-2611 Desagregado de altas y bajas de comisionistas, B-2612 Desagregado de altas y bajas de módulos o establecimientos de comisionistas, C-2613 Desagregado de seguimiento de operaciones de comisionistas.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
Web
1 Ingresa al sistema correspondiente.
2 Realiza tu trámite en línea.
Liga iniciar el trámite en linea: Liga para iniciar el trámite en línea
Descripción Requerido
Se puede realizar el trámite en línea sin acudir a oficinas gubernamentales Sí
Se puede cargar o subir documentos en línea Sí
Se notifica al interesado sobre el estatus del trámite Sí
Se puede enviar y recibir información por medios electrónicos con los correspondientes acuses de recepción de datos y documentos No
La resolución o respuesta de la dependencia del trámite es en línea Sí
Se utiliza firma electrónica avanzada para realizar el trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre la información faltante del trámite Sí
Se notifica al interesado en línea, sobre el plazo de prevención del trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre el vencimiento del plazo de respuesta del trámite No
El trámite es de resolución inmediata Sí
Costo
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica

Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Directivos que se encuentren dentro de las dos jerarquías inmediatas inferiores a la del director o gerente general.
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Para que las SOFIPOS envíen la información de manera mensual relativa a las series R01, R03, R04, R08, R10, R12, R13, exclusivamente por lo que se refiere a los reportes B-1321 y B-1322, R14, R20, R21 y R26.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Rama: Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Diana Rosalba Yáñez Alarcón
Cargo: Directora General de Análisis e Información
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 7650
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite:
Fundamento Jurídico
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular y organismos de integración a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 330
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular y organismos de integración a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 330
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 122 bis
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular y organismos de integración a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 330
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular y organismos de integración a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: Artículos 327, 328 y 330
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades de ahorro y crédito popular y organismos de integración a que se refiere la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 328 y 330
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción: Para verificar la consistencia de la información
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas:
Número de solicitudes rechazadas:
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%20N%20EACP.pdf
Última modificación del trámite o servicio: 11 septiembre 2023
Autoridad pública responsable

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