Autorización de operaciones de instituciones de banca múltiple con la participación de mediadores de mesas de dinero

Modalidad: Aprobación prevía de participación de mediadores de mesa de dinero

Homoclave: CNBV-23-028 Tipo: Trámite Tipo de trámite: Aprobación
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E
Nivel de gobierno:
¿Eres una Institución de Banca Múltiple y deseas solicitar autorización a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) para llevar a cabo operaciones con la participación de mediadores de mesas de dinero? Recuerda que es necesario presentar la citada solicitud de autorización, cuando se de el supuesto, lo anterior para dar cumplimiento a lo estipulado en el artículo 296 de la Circular Única de Bancos (CUB).
Requisitos
1
Escrito libre debidamente fundado y motivado, firmado por Director general y el responsable de la unidad para la Administración Integral de Riesgos, "Autorización de operaciones de instituciones de banca múltiple con la participación de mediadores de mesas de dinero."
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Documento debidamente suscrito por el Director general y el responsable de la unidad para la Administración Integral de Riesgos.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero Sí
Tipo de revisión necesaria:
Nombre de la empresa o persona que lo emite:
2
Escrito libre de solicitud
Original
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Documento debidamente suscrito por el Director general y el responsable de la unidad para la Administración Integral de Riesgos.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero Sí
Tipo de revisión necesaria:
Nombre de la empresa o persona que lo emite:
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
1 Acudir a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en Oficialía de Partes, Ventanilla Única de Recepción y Entrega de Documentación, ubicada en Av. Insurgentes Sur No. 1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Alvar Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 hrs.;
2 Presentar la solicitud con los anexos correspondientes.
Costo
Monto calculado
Moneda en la que se realizó el pago:
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 90 Días naturales
Metodología para llevar acabo la resolución
Metodología para llevar acabo la resolución del trámite o servicio: 1. Revisar que la información presentada sea válida para el trámite; 2. Verificar que cumpla con la normatividad aplicable; 3.En su caso, solicitar las opiniones técnicas a las áreas que corresponda; 4. Emitir la resolución que proceda.
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 10 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles

Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: Negativa ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Director general y responsable de la unidad para la Administración Integral de Riesgos
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando las Instituciones de Banca Múltiple quieran realizar operaciones con la participación de personas físicas o morales que intermedien o actúen como mediadores entre las mesas de dinero de estas Instituciones y de Casas de Bolsa, así como de las tesorería.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Gabriela Acevedo Mora
Cargo: Directora General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros E
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 7120, 7121
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior Plaza Inn, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Ciudad de México
Rol del Funcionario: Otro
Otro:
Nombre:- J. Jesús Ortega Magaña
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640, 6641
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior Plaza Inn, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Ciudad de México
Fundamento Jurídico
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V,VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las Instituciones de Crédito
Artículo: 296
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines de Acreditación para conservar información del trámite: Comprobar el cumplimiento a la normatividad legal vigente
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 0
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/autorizacion-de-operaciones-de-instituciones-de-banca-multiple-con-la-participacion-de-mediadores-de-mesas-de-dinero/CNBV3746
Última modificación del trámite o servicio: 05 septiembre 2023
Autoridad pública responsable

Comisión Nacional Bancaria y de Valores Oficialía de Partes

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020

Lunes 9:00 A. M. a 3:00 P. M.

Martes 9:00 A. M. a 3:00 P. M.

Miércoles 9:00 A. M. a 3:00 P. M.

Jueves 9:00 A. M. a 3:00 P. M.

Viernes 9:00 A. M. a 3:00 P. M.

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