Informes de resultado de estas auditorías especiales de casas de bolsa clasificadas en la categoría II, realizadas por auditores externos u otros terceros especializados N/A
Homoclave: CNBV-02-048
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Solicitud
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Nivel de gobierno:
¿Eres una Casa de Bolsa clasificada en la categoría II respecto de su capitalización, que está obligada a entregar el informe derivado de los servicios de auditores externos u otros terceros especializados? Realiza tu trámite en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Requisitos
1
Escrito libre de solicitud
Detalle
Descripción:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 0 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204 Bis 16
Fracción: 3
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción
Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero
No
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
1
Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.
2
Presenta tu solicitud con los anexos correspondientes.
3
Espera respuesta de la Comisión.
Costos
Gratuito
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204 Bis 16
Fracción: III
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:No aplica un tipo de resolución por su naturaleza.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Observaciones:
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando las casas de bolsa realicen auditorías especiales.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Operación
Descripción
Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites
Sí
La resolución es requisito de otro trámite
No
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Mireya Suárez Flores
Cargo: Directora General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur 1971, Interior 8_________, Exterior 0_________, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 7578_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Órgano Interno de Control
Nombre: Adrián Peréz Barnés
Cargo: Titular del Organo Interno de Control en la CNBV