Autorización para que las casas de bolsa inviertan en el capital social de sociedades de inversión, sociedades operadoras de sociedades de inversión, instituciones de tecnología financiera, administradoras de fondos para el retiro, sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro y, cuando no formen parte de grupos financieros, en el de organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio.
Homoclave: CNBV-06-015
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Nivel de gobierno:
¿Quieres que tu Casa de Bolsa invierta en el capital social de algunas entidades del sector financiero? Consulta este trámite para mayor información y acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Requisitos
1
La justificación de las razones por las cuales se pretende llevar a cabo la inversión.
Original
Detalle
Descripción:
La justificación de las razones por las cuales se pretende llevar a cabo la inversión.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 209
Fracción: III
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Escrito Libre (de solicitud o petición)
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre dirigido a la CNBV, Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal, Políticas para resolver el probable conflicto de interés, la demás documentación e información que la CNBV, en relación con el artículo 215 de la Ley del Mercado de Valores requiera mediante las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 215
Párrafo: cuarto
Otro: Artículos 209, fracción I de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
El monto de la inversión que pretende realizar la casa de bolsa y el porcentaje que representaría del capital de la entidad financiera de que se trate
Original
Detalle
Descripción:
El monto de la inversión que pretende realizar la casa de bolsa y el porcentaje que representaría del capital de la entidad de que se trate, especificando, en su caso, la serie, clase y valor nominal de las acciones.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 209
Fracción: II
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: IV
Otro: $42,885.00 por concepto de estudio y trámite para la inversión en sociedades inmobiliarias o empresas de servicios auxiliarees o complementarios (Monto actualizado conforme el Anexo 19 de la Resolución Miscelánea Fiscal para 2025)
¿En dónde puedo realizar el pago?
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 3 Meses
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 20 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Párrafo: primero
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando pretendan invertir en el capital social de sociedades de inversión, sociedades operadoras de sociedades de inversión, instituciones de tecnología financiera, administradoras de fondos para el retiro, sociedades de inversión especializadas de fondos para el retiro y, cuando no formen parte de grupos financieros, en el de organizaciones auxiliares del crédito y casas de cambio.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Operación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Aurora de la Paz Torres Arroyo
Cargo: Directora General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6180 y 6181
Datos de contacto para quejas y denuncias
Nombre: Hugo Fernando Huesca Granciano
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la CNBV
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 215
Párrafo: tercero
Otro: Artículo 209 de las Disposiciones de Carácter General Aplicables a las Casas de Bolsa
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: IV
Otro: $42,885.00 por concepto de estudio y trámite para la inversión en sociedades inmobiliarias o empresas de servicios auxiliarees o complementarios (Monto actualizado conforme el Anexo 19 de la Resolución Miscelánea Fiscal para 2025)
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 215
Párrafo: tercero
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 215
Párrafo: tercero
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Párrafo: primero
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 215
Párrafo: tercero
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
1
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/autorizacion-para-que-una-casa-de-bolsa-invierta-en-el-capital-social-de-algunas-entidades-del-sector-financiero-asi-como-en-empresas-que-les-presten-servicios-complementarios-o-auxiliares-e-inmobiliarias/CNBV4622
Oficina de atención
Nombre: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Direccion: Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6500_,
Correo: [email protected]
Correo: [email protected]
Horario: Lunes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Martes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Miércoles 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Jueves 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Viernes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Última modificación del trámite o servicio:
28 marzo 2025
¿Dónde realizarlo?
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6500_,<BR> Correo: [email protected]