Autorización para la organización y operación de casas de bolsa
Homoclave: CNBV-06-026
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Nivel de gobierno:
¿Quieres constituir una casa de bolsa? Consulta este trámite para mayor información y acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Requisitos
1
Escrito Libre (de solicitud o petición)
Original
Detalle
Descripción:
Las solicitudes de autorización para organizarse y operar como casa de bolsa, deberán acompañarse de la documentación siguiente: I. Proyecto de estatutos de una sociedad anónima en el que deberá contemplarse lo siguiente: a) La denominación social deberá contener la expresión "casa de bolsa". b) La duración de la sociedad será indefinida. c) El domicilio social deberá ubicarse en territorio nacional. d) El objeto social será actuar como casa de bolsa realizando las actividades y servicios previstos en esta Ley. II. Relación e información de los socios, indicando el monto del capital social que suscribirán y el origen de los recursos declarado por éstos, así como de los probables consejeros, director general y principales directivos de la sociedad. III. Plan general de funcionamiento de la sociedad que comprenda, cuando menos, los aspectos siguientes: a) Las actividades y servicios a realizar. b) Las medidas de seguridad para preservar la integridad de la información. c) Las previsiones de cobertura geográfica señalando las regiones y plazas en las que se pretenda operar. d) El estudio de viabilidad financiera de la sociedad. e) Las bases relativas a su organización y control interno. f) Las bases para aplicar utilidades, en la inteligencia de que no podrán repartir dividendos durante sus tres primeros ejercicios, debiendo aplicarse las utilidades netas a reservas de capital. IV. El manual de conducta que incluya las políticas para la solución de potenciales conflictos de interés en la realización de sus actividades. Los citados manuales deberán contener las normas que al efecto determine la Comisión mediante disposiciones de carácter general. V. Comprobante de depósito bancario en moneda nacional o, en su caso, de valores gubernamentales por su precio de mercado, depositados en entidades financieras a favor de la Tesorería de la Federación, por una cantidad igual al diez por ciento del capital mínimo con que deba operar la sociedad. VI. La demás documentación e información que la Comisión, en relación con las fracciones anteriores, requiera mediante disposiciones de carácter general, previo acuerdo de su Junta de Gobierno, así como el Instrumento jurídico que acredite la personalidad del representante legal
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 115
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
$ 36,325.00
Monto Fijo
Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XIII
Otro: $ 36,325 por concepto de estudio.
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XIV
Otro: $526,759.00 por concepto de autorización.
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XXII
Otro: $1'621,961.00 por concepto de inicio de operaciones.
¿En dónde puedo realizar el pago?
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 6 Meses
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 3 Meses
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 420
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
Obtener el acuerdo de autorización de la Junta de Gobierno de la CNBV.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando se pretenda organizar y operar una casa de bolsa.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de apertura
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Aurora de la Paz Torres Arroyo
Cargo: Directora General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6180 y 6181
Datos de contacto para quejas y denuncias
Nombre: J. Jesús Ortega Magaña
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640, 6641
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 114
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 116
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 114
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 114
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XIII
Otro: $ 36,325 por concepto de estudio.
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XIV
Otro: $526,759.00 por concepto de autorización.
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 420
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 114
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XXII
Otro: $1'621,961.00 por concepto de inicio de operaciones.
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
0
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/286564/Gu_a_Casas_de_Bolsa_Enero_2018.pdf
Última modificación del trámite o servicio:
01 marzo 2024
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero