Autorización para el establecimiento en territorio nacional de oficinas de representación de entidades financieras del exterior Autorización para establecer una Oficina de Representación en territorio nacional
Homoclave: CNBV-06-029
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Nivel de gobierno:
¿Eres una Entidad Financiera del Exterior y te interesa establecer una oficina de representación en México? Tendrás que solicitar autorización a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV). Consulta este trámite para mayor información.
Requisitos
1
Escrito Libre (de solicitud o petición)
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre dirigido a la CNBV, que deberá incluir lo siguiente: I. La denominación de la o las Entidades Financieras del Exterior solicitantes; II. El compromiso de someterse incondicionalmente a las leyes, disposiciones y autoridades de los Estados Unidos Mexicanos, en todo lo que se refiere a los actos y actividades realizados en el territorio nacional; III. El número de Oficinas que inicialmente se pretendan establecer, con indicación de la entidad federativa donde se ubicarán.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 159
Otro: Quinta de las Reglas de Oficinas de Representación de Entidades Financieras del Exterior
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Otro: Quinta de las Reglas de Oficinas de Representación de Entidades Financieras del Exterior
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Original
Detalle
Descripción:
Documentación que acredite (i) que la o las Entidades Financieras del Exterior han sido autorizadas por las autoridades competentes de su país de origen para actuar y constituirse con tal carácter, y (ii) el tipo de operaciones que pueden llevar a cabo.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 1
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Detalle
Descripción:
Los estatutos sociales vigentes de la o las Entidades Financieras del Exterior o, en su caso, la compulsa respectiva.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 2.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Detalle
Descripción:
La autorización o conformidad expedida por la autoridad competente del lugar de constitución de la o las Entidades Financieras del Exterior, para establecer Oficinas.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: III
Número: 3.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Detalle
Descripción:
La resolución o acuerdo del órgano competente de la o las Entidades Financieras del Exterior que apruebe el establecimiento de la o las Oficinas.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 4.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
6
Detalle
Descripción:
El Plan General de Funcionamiento, el cual deberá contener el programa de actividades a desarrollar por las Oficinas a establecer, que exprese las actividades principales que éstas llevarían a cabo en territorio nacional.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 5
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
7
Detalle
Descripción:
La documentación que acredite la personalidad y facultades otorgadas al representante legal de la o las Entidades Financieras del Exterior que promuevan la solicitud para el establecimiento de la o las Oficinas, señalando un domicilio en el territorio nacional para oír y recibir todo tipo de notificaciones, así como el nombre de las personas autorizadas para tales efectos.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 6.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
8
Detalle
Descripción:
La resolución o acuerdo del órgano competente de la o las Entidades Financieras del Exterior, relativo a la designación de la o las personas físicas que fungirán como sus representantes a cargo de las Oficinas a establecerse, su currículum vitae que incluya información suficiente acerca de su solvencia moral y su capacidad técnica y administrativa.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 7.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
9
Detalle
Descripción:
Los estados financieros consolidados y auditados de cada una de las Entidades Financieras del Exterior o el informe anual que los contenga, formulados conforme a los principios contables generalmente aceptados en su país de origen, correspondientes a los dos ejercicios sociales previos a la solicitud de autorización.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 8.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
10
Detalle
Descripción:
El índice de capitalización o el indicador de solvencia y liquidez que le corresponda cumplir conforme a la legislación del país de constitución de la o las Entidades Financieras del Exterior, y los elementos que los componen, señalando el mínimo regulatorio previsto en su país de origen y, en su caso, calificación crediticia otorgada por agencia de reconocido prestigio internacional.
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas de oficinas de representación de entidades financieras del exterior
Artículo: Quinta
Fracción: IV
Número: 9.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
//
$ 33,040.00
Monto Fijo
Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XX
Otro: $33,040.00 por concepto de estudio. (Monto actualizado conforme al Anexo 19 de la Resolución Miscelánea Fiscal para 2025)
¿En dónde puedo realizar el pago?
https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/pago-y-adeudo-de-derechos-scpadi
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 90 Días naturales
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 20 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
Obtener el acuerdo de autorización de la Junta de Gobierno de la CNBV
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando deseen establecer en México una oficina de representación de una entidad financiera del exterior.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de apertura
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Aurora de la Paz Torres Arroyo
Cargo: Directora General de Autorizaciones al Sistema Financiero
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6180 y 6181
Datos de contacto para quejas y denuncias
Nombre: Hugo Fernando Huesca Granciano
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la CNBV
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 159
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 159
Otro: Quinta de las Reglas de Oficinas de Representación de Entidades Financieras del Exterior
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Párrafo: primero
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 159
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 7o
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XX
Otro: $33,040.00 por concepto de estudio. (Monto actualizado conforme al Anexo 19 de la Resolución Miscelánea Fiscal para 2025)
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 159
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
2
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.cnbv.gob.mx/SECTORES-SUPERVISADOS/OTROS-SUPERVISADOS/Documents/Guía%20para%20solicitudes%20de%20autorización%20%20OfRep.pdf
Oficina de atención
Nombre: Dirección de Regulación Bursátil y Seguimiento Jurídico
Direccion: Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (553) 688-2602, ,
Correo: [email protected]
Correo: [email protected]
Horario: Lunes 9:00 A. M. a 7:00 P. M.
Horario: Martes 9:00 A. M. a 7:00 P. M.
Horario: Miércoles 9:00 A. M. a 7:00 P. M.
Horario: Jueves 9:00 A. M. a 7:00 P. M.
Horario: Viernes 9:00 A. M. a 7:00 P. M.
Última modificación del trámite o servicio:
28 marzo 2025
¿Dónde realizarlo?
Dirección de Regulación Bursátil y Seguimiento Jurídico
Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (553) 688-2602, ,<BR> Correo: [email protected]