Presentación de información mensual periódica para casas de bolsa Información Mensual, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha de cierre de mes

Homoclave: CNBV-12-007-A Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Análisis e Información
Nivel de gobierno:
Permite a las Casas de Bolsa enviar a través del Sistema Interinstitucional de Información (SITI) los siguientes reportes regulatorios:R01 Catálogo mínimo, R05 Cuentas por cobrar, R07 Impuestos diferidos, R10 Reclasificaciones, R12 Consolidación, R13 Estados financieros B-1321 Balance general de la casa de bolsa y B-1322 Estado de resultados de la casa de bolsa, R14 Información cualitativa y R18 Cuentas por pagar.
Requisitos
1
Reportes regulatorios de las Series R01, R05, R07, R10, R12, R14 y R18 del Anexo 9 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa
Detalle
Descripción:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 201
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
2
Reportes regulatorios de las Series R13, exclusivamente B-1321 y B-1322 del Anexo 9 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa
Detalle
Descripción:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica

Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias: Que cumpla con lo establecido en el anexo 9 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Observaciones:
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Funcionario que se encuentre dentro de las dos jerarquías inferiores a la de director general.
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Para enviar la información de manera mensual relativa a las series R01, R05, R07, R10, R12, R13 exclusivamente por lo que se refiere a los reportes B-1321 y B-1322, R14 y R18.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
Rama: Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios
Subrama: Casas de bolsa
Clase: Casas de bolsa
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Guillermo Guzmán Godoy
Cargo: Director General de Análisis e Información
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 01 (55) 14546000 ext 7650
Ext:
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur 1971, Torre norte, Piso 11, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Ciudad de México, C.P. 01020.
Fundamento jurídico
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines para conservar información el trámite:
Descripción: Verificar que la información presentada sea consistente
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%209%20CUCB.pdf
Última modificación del trámite o servicio: 11 septiembre 2023
¿Dónde realizarlo?

Dirección General de Análisis e Información