Presentación de información trimestral periódica para casas de bolsa Información trimestral, dentro de los veinte días naturales siguientes al de su fecha

Homoclave: CNBV-12-007-C Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Análisis e Información
Nivel de gobierno:
Este trámite sirve para cumplir con el envío a través del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) de la información trimestral de los reportes regulatorios de las series para Casas de Bolsa :R07 Impuestos diferidos, R12 Consolidación, R13 Estados financieros, reportes A-1311 Estado de variaciones en el capital contable de la casa de bolsa y A-1316 Estado de flujos de efectivo de la Casa de Bolsa.
Requisitos
1
No se requiere de ningún documento, sin embargo, deberán enviarse los reportes de la serie R13 Estados financieros, reportesA-1311 Estado de variaciones en el capital contable de la casa de bolsay A-1316 Estado de flujos de efectivo de la casa de bolsa del Anexo 9 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa
Detalle
Descripción:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 201
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica

Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Observaciones:
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Funcionario que se encuentre dentro de las dos jerarquías inferiores a la de director general
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Para enviar la información de manera trimestral relativa a las series R13 exclusivamente por lo que se refiere a los reportes A-1311 y A-1316, dentro de los 20 días naturales siguientes al de su fecha.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
Rama: Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios
Subrama: Casas de bolsa
Clase: Casas de bolsa
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Diana Rosalba Yáñez Alarcón
Cargo: Directora General de Análisis e Información
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 7650
Datos de la oficina del responsable del trámite:
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 350
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 204
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción: Verificar que la información presentada sea consistente
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.cnbv.gob.mx/Anexos/Anexo%209%20CUCB.pdf
Última modificación del trámite o servicio: 11 septiembre 2023
¿Dónde realizarlo?

Dirección General de Análisis e Información