Informe del auditor externo acerca de cualquier irregularidad que afecte la estabilidad, liquidez o solvencia de la entidad de ahorro y crédito popular
Homoclave: CNBV-14-009
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Aviso
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Nivel de gobierno:
¿Necesitas informar como auditor externo las irregularidades detectadas como resultado de la auditoría practicada a una Sociedad Financiera Popular? Acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores(CNBV) y presenta tu informe detallado sobre la situación observada, de manera física.
Requisitos
1
Informes y demás elementos de juicio en los que sustenten sus dictámenes y conclusiones
Detalle
Descripción:
Un informe detallado sobre la situación observada
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 119 bis 2
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
2
Escrito libre de solicitud
Detalle
Descripción:
Escrito libre que contenga el informe detallado sobre la situación observada, dirigido a la Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares,información que acredite la personalidad jurídica y profesional del Auditor externo que realizó la revisión
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 119 bis 2
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: Validación | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: Otro | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas. |
| 2 | Presenta tu solicitud con los anexos correspondientes. |
| 3 | Espera respuesta de la Comisión. |
Costos
Monto calculado
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 3 Meses
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 3 Meses
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 124 bis
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando en el curso de la auditoria encuentre irregularidades o cualquier otra situación que ponga en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Entidad auditada. Cuando en el curso de la auditoria encuentre irregularidades o cualquier otra situación que ponga en peligro la estabilidad, liquidez o solvencia de la Entidad auditada.
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Ninguna de las anteriores
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Marco Antonio Medina González
Cargo: Director General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 01 (55) 1454-6000 ext 7410
Datos de la oficina del responsable del trámite: Torre Norte Piso 6
Fundamento jurídico
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 21
Fracción: I y II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 119 bis 2
Párrafo: segundo
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 119 Bis 2
Párrafo: Segundo
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 124 bis
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 119 bis 2
Párrafo: segundo
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 119 Bis 2
Párrafo: Segundo
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 117
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 124 bis
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
0
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/informe-del-auditor-externo-acerca-de-cualquier-irregularidad-que-afecte-la-estabilidad-liquidez-o-solvencia-de-la-entidad-de-ahorro-y-credito-popular/CNBV4073
Última modificación del trámite o servicio:
08 octubre 2019
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020