Autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo como sociedades cooperativas de ahorro y préstamo (SOCAP) con nivel de operaciones I a IV. Autorización para realizar o continuar realizando operaciones de ahorro y préstamo como Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo con Nivel de Operaciones I a IV.
Homoclave: CNBV-14-079
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Autorizaciones Especializadas
Nivel de gobierno:
¿Eres una Sociedad Cooperativa de Ahorro y Préstamo, con un monto total de activos registrados igual o superior al equivalente en moneda nacional a 2'500,000 UDIS? Obtén autorización de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para realizar o continuar realizando operaciones de Ahorro y Préstamo.
Requisitos
1
Escrito Libre (de solicitud o petición)
Original y 1 copia
Detalle
Descripción:
El escrito libre de solicitud de autorización para continuar realizando operaciones como sociedad cooperativa de ahorro y préstamo (SOCAP), deberá estar acompañado de la siguiente documentación: 1. Dictamen favorable emitido por Comité de Supervisión Auxiliar del Fondo de Supervisión Auxiliar de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y de Protección a sus Ahorradores, de conformidad con el artículo 10 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo (LRASCAP) 2. Pago de los derechos correspondientes por el estudio y trámite de la solicitud de autorización como SOCAP 3. La demás documentación e información establecida en los artículos 11; así como 2, 3, 4 y demás que resulte aplicable de las de las Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10 y 11
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
Artículo: 2, 3 y 4
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: Otro | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Presencial: |
| 2 | El Fondo de Supervisión Auxiliar de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y de Protección a su Ahorradores deberá presentar la solicitud con los anexos correspondientes en las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas. |
| 3 | Esperar la resolución de la CNBV respecto de la solicitud. En línea: Uso del Sistema Electrónico de Autorizaciones: |
| 4 | Los solicitantes que opten por presentar la solcitud utilizando el Sistema Electrónico, deberán tramitar ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores un nombre de usuario y contraseña |
| 5 | Deberán presentar un escrito dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores y suscrito por el interesado, en términos del formulario contenido en el Anexo 1 de las Disposiciones de carácter general aplicables al uso del Sistema Electrónico de Autorizaciones para la organización, operación y funcionamiento de entidades, adjuntando la documentación que en este se solicitan. |
Costos
//
$ 33,856.00
Monto Fijo
Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XII
¿En dónde puedo realizar el pago?
https://www.gob.mx/cnbv/acciones-y-programas/pago-y-adeudo-de-derechos-scpadi
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 120 Días naturales
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 60 Días naturales
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 4
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
Que la información y documentación remitida cumpla con lo dispuesto por la normatividad aplicable.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 6
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Otro: Fondo de Supervisión Auxiliar de Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo y de Protección a sus Ahorradores, acompañando la solicitud del interesado suscrita por el representante legal, gerente general o apoderado legal.
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? En el caso de que la sociedad cooperativa de ahorro y préstamo tenga registrados un monto total de activos igual o superior al equivalente en moneda nacional a 2´500,000 UDIS
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de apertura
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Brenda Amparo Menes Cárdenas
Cargo: Directora General de Autorizaciones Especializadas
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6262, 6263
Datos de contacto para quejas y denuncias
Nombre: Hugo Fernando Huesca Granciano
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la CNBV
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo.
Artículo: 2, 3 y 4
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 6
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V,VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1
Párrafo: 1
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 4
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 1
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 11
Párrafo: 2
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 1
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 10
Párrafo: 1
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Acuerdo
Nombre: Acuerdo por el que se establecen las medidas administrativas para la continuidad de las actividades de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en la atención de los asuntos que se tramitan ante ésta, durante la contingencia sanitaria provocada por el COVID-19.
Artículo: SEGUNDO
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XII
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 73
Párrafo: 3
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 73
Párrafo: 3
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
4
Número de solicitudes rechazadas:
6
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/autorizacion-para-realizar-o-continuar-realizando-operaciones-de-ahorro-y-prestamo-de-sociedades-cooperativas-de-ahorro-y-prestanno-que-tengan-registrado-un-nnonto-total-de-activos-igual-o-superior-al-equivalente-en-moneda-nacional-a-2-500-000-udis/CNBV4658 https://www.cnbv.gob.mx/SECTORES-SUPERVISADOS/SECTOR-POPULAR/Documents/GuiasCNBV/GUIA_PARA_SOLICITAR_LA_AUTORIZACION_DE_UNA_SOCAP.pdf
Oficina de atención
Nombre: Comisión Nacional Bancaria y de Valores Oficialía de Partes
Direccion: Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6000_,
Horario: Lunes 9:00 A. M. a 3:00 P. M.
Horario: Lunes 10:00 A. M. a 4:00 P. M.
Última modificación del trámite o servicio:
02 abril 2025
¿Dónde realizarlo?
Comisión Nacional Bancaria y de Valores Oficialía de Partes
Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6000_,<BR>