Avisos eventuales a presentar a la CNBV por las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio, sociedades financieras de objeto limitado y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general. Aviso sobre las entidades financieras,sobre la contratación de servicios distintos a los de auditoría de los estados financieros básicos con despacho de auditores externos encargados de la auditoría.
Homoclave: CNBV-16-026-B
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Aviso
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F
Nivel de gobierno:
¿Eres un almacén general de depósito, casa de cambio o sociedad financiera de objeto múltiple regulada y quieres llevar a cabo la contratación de servicios distintos a la auditoría externa de los estados financieros básicos? Tienes 30 días hábiles a la sesión del Consejo de Administración en la que se aprobó dicha contratación y con anterioridad a la presentación de los citados servicios para dar aviso a la comisión nacional de bancaria y de valores.consulta este trámite. para mayor información.
Requisitos
1
Escrito libre
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre dirigido a la Vicepresidencia de la CNBV encargada de la supervisión de la Entidad, que contenga la clase de servicios distintos al de auditoría externa de Estados Financieros Básicos, así como el monto de la remuneración por dichos servicios, suscrito por el director general, órgano equivalente o apoderado.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 19
Párrafo: primer y segundo
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Acta de Consejo de Administración
Original
Detalle
Descripción:
Acta de Consejo de Administración en la que se apruebe la contratación de servicios distintos al de la auditoría externa de estados financieros básicos.
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 16
Fracción: III
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Acta de Consejo de Administración
Original
Detalle
Descripción:
Acta de Consejo de Administración en la que se apruebe la contratación de servicios distintos al de la auditoría externa de estados financieros básicos.
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas
Artículo: 25
Párrafo: Segundo
Otro: Artículo derogado mediante Resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | acude a las oficinas de la comisión nacional y de valores,ante la oficialía de partes,ventanilla única de recepción y entrega de documentación,ubicada en insurgentes sur no. 1971,plaza inn nivel fuentes,local 163,guadalupe inn, álvaro obregón,código postal 01020,ciudad de méxico con un horario de recepción de 9:00 a15:00 horas., |
| 2 | presenta tu aviso de contratación de servicios distintos al de auditoria externa de estados financieros básicos con despacho de auditores externos,encargados de la auditoria de las entidades financieras . |
Costos
//
Monto calculado
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 0 No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
El trámite es un aviso, por lo que no tiene criterios de resolución.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Otro: Director General,órgano equivalente o apoderado.
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando se contrate servicios distintos al de la auditoría externa de estados financieros básicos que, en su caso, hubieran contratado con el Despacho de auditores externos.
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Operación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- José Alberto Arriada Nuñez
Cargo: Director General
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6970
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur , Interior 1971______, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Ciudad de México
Datos de contacto para quejas y denuncias
Nombre: Hugo Fernando Huesca Granciano
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la CNBV
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 19
Párrafo: Primer y Segundo
Otro: Disposiciones en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 19
Párrafo: primer y segundo
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 16
Fracción: III
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 16
Fracción: III
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 53
Párrafo: Tercer y Cuarto
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas
Artículo: 25
Párrafo: Segundo
Otro: Artículo derogado mediante Resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018.
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas
Artículo: 25
Párrafo: Segundo
Otro: Artículo derogado mediante Resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018.
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 53
Párrafo: tercer y cuarto
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 16
Fracción: III
Otro: Disposiciones en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 16
Fracción: III
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 53
Párrafo: Tercer y cuarto
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a los almacenes generales de depósito, casas de cambio, uniones de crédito y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas
Artículo: 25
Párrafo: Segundo
Otro: Artículo derogado mediante Resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 26 de abril de 2018.
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 56
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 19
Párrafo: Primer y segundo
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos.
Artículo: 19
Párrafo: primer y segundo
Otro: Disposiciones que entraron en vigor a partir del 1 de agosto de 2018.
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Fines para conservar información el trámite:
La conservación de la información es con fines de supervisión, que entre otros incluye aspectos financieros, administrativos, contables y legales.
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
17
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.gob.mx/tramites/ficha/aviso-de-contratacion-de-servicios-adicionales-con-auditores-externos/CNBV3550
Oficina de atención
Nombre: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Direccion: Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6500_,
Correo: [email protected]
Correo: [email protected]
Horario: Lunes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Martes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Miércoles 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Jueves 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Viernes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Última modificación del trámite o servicio:
01 abril 2025
¿Dónde realizarlo?
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Ciudad de México, Álvaro Obregón, Insurgentes sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6500_,<BR> Correo: [email protected]