Gratuito

Plazo de prevención

• Otro: Oficial de Cumplimiento

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Número de solicitudes aceptadas: 830

Número de solicitudes rechazadas: 0

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Las entidades financieras deberán remitir dentro de los diez últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a través de la Comisión un reporte por cada operación de compra en efectivo que se realice con dólares de los Estados Unidos de América. Asimismo, en caso de no haber realizado dichas operaciones durante el trimestre que corresponda, deberán así reportarlo, incluyendo únicamente los datos de identificación de la propia entidad financiera, así como el periodo que corresponda. NOTA: Para consulta de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT, que en su momento se encuentren vigentes, se sugiere dar clic al siguiente vínculo: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx Finalmente, es importante mencionar que el nombre completo del formato oficial para reportar las operaciones en efectivo con dólares de los Estados Unidos de América, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 6 de febrero de 2015, es el siguiente: "RESOLUCIÓN por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones con dólares en efectivo de los Estados Unidos de América, en términos de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las casas de cambio, de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento, de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores y de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito, así como el instructivo para su llenado". Por su parte, de acuerdo con las disposiciones Transitorias de las Disposiciones de Carácter General en materia de PLD/FT aplicables a las sociedades financieras comunitarias con niveles de operación del I al IV y sociedades financieras populares, presentarán los reportes de Operaciones con dólares de los Estados Unidos de América en efectivo, dentro del trimestre posterior a la fecha en que la SHCP determine los medios electrónicos y expida el formato oficial conforme a los cuales deberán proporcionar dicha información. En tanto no se emita dicho formato, las citadas entidades financieras deberán presentar el reporte de Operaciones Inusuales, respecto de operaciones de compra en efectivo por un monto igual o superior al establecido en las mencionadas Disposiciones.