Gratuito

Plazo de prevención

• Representante legal
• Otro: Oficial de Cumplimiento o Representante

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Número de solicitudes aceptadas: 638

Número de solicitudes rechazadas: 0

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Por otro lado, únicamente las uniones de crédito que cuenten con menos de 10 personas a su servicio, ya sea que realicen funciones para la misma de manera directa o indirecta a través de empresas de servicios complementarios, tengan menos de 500 socios y activos totales por menos de 10 millones de UDIS no se encontrarán obligadas a constituir y mantener el Comité. Asimismo, en caso de las sociedades operadoras de fondos de inversión y distribuidoras de acciones de fondos de inversión que exclusivamente realicen las actividades a que se refieren la fracción V, del artículo 39 Bis y el último párrafo del artículo 40 Bis de la Ley de Fondos de Inversión, deberán designar, en su caso, mediante su consejo de administración, a un Representante que labore en la entidad financiera correspondiente. Para las demás entidades financieras que cuenten con menos de 25 personas a su servicio, ya sea que realicen funciones para la misma de manera directa o indirecta a través de empresas de servicios complementarios, no se encontrarán obligadas a constituir y mantener el Comité. Asimismo, dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha en que el consejo de administración o directivo, según sea el caso, haya designado las áreas correspondientes cuyos titulares formarán parte del Comité, la entidad financiera de que se trate deberá comunicar a la SHCP, por conducto de la CNBV, a través de los medios electrónicos y en el formato oficial que para tal efecto expida dicha SHCP. Adicionalmente, cada entidad financiera deberá comunicar a la SHCP, por conducto de la CNBV, a través de los medios referidos la designación, adición o sustitución de los integrantes del Comité, dentro de los 15 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya realizado. Sin menoscabo de lo anterior, el Comité de cada entidad financiera o bien, su consejo de administración o directivo, según corresponda, o director general, podrá nombrar a un funcionario de la misma que interinamente ejercerá las funciones de Oficial de Cumplimiento, hasta por 90 días naturales durante un año calendario. La entidad financiera deberá informar a la SHCP, por conducto de la CNBV, a través de los medios electrónicos y en el formato oficial que para tal efecto expida dicha SHCP, conforme a los términos y especificaciones que esta última señale el nombre y apellidos sin abreviaturas del funcionario que haya designado como Oficial de Cumplimiento; la revocación de la designación del Oficial de Cumplimiento, o el nombre y apellidos sin abreviaturas del funcionario que haya designado como Oficial de Cumplimiento interino, en los plazos establecidos en las Disposiciones aplicables. NOTA: Para consulta de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT, que en su momento se encuentren vigentes, se sugiere dar clic al siguiente vínculo: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx Finalmente, es importante mencionar que el nombre completo del formato oficial para reportar la información de las estructuras internas de las entidades financieras, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de mayo de 2020 es el siguiente: "RESOLUCIÓN por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican", el cual podrá ser consultado en el siguiente enlace: https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5593585&fecha=20/05/2020#gsc.tab=0