CNBV-19-039-A - CONAMER

Transmisión de acciones por más del 2% del capital social pagado Sociedades financieras de objeto múltiple reguladas y casas de cambio

Homoclave: CNBV-19-039-A Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro

Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Nivel de gobierno: Administración Pública Federal

¿Estás obligado a remitir la información sobre la transmisión de cualquiera de las acciones por más del dos por ciento del capital social pagado de la entidad?

Formato

No se presenta formato

Pasos

Medios electrónicos

Costos

Gratuito

Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:

Plazo

Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica

Plazo de prevención

Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 0 No aplica

Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 0 No aplica

Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias: No aplica. La obligación es remitir la información relativa a la transmisión de cualquiera de sus acciones o partes sociales por más del dos por ciento de su capital social pagado, para el caso de las casas de cambio, dentro de los diez días hábiles siguientes y para el caso de las Sofomes ER, dentro de los tres días hábiles siguientes, a que dichas sociedades hayan inscrito, en el registro señalado en el artículo 128 de la Ley General de Sociedades Mercantiles.

Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica

Vigencia

Vigencia: no aplica

Observaciones:

Fundamento Jurídico

¿Quién puede solicitarlo?

Lo puede solicitar:

Otro: Oficial de Cumplimiento

¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando la entidad financiera tenga que informar la transmisión de cualquiera de sus acciones por más del dos por ciento de su capital social pagado.

Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio

Servicios financieros y de seguros

Detalle

Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera

Rama: Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios

Subrama: Sociedades financieras de objeto múltiple Casas de cambio y centros cambiarios

Clase: Sociedades financieras de objeto múltiple Casas de cambio

El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación

Descripción	Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites	No
La resolución es requisito de otro trámite	No

Autoridad responsable

Responsable del trámite o servicio

Rol del Funcionario: Contacto oficial

Otro:

Nombre:- JORGE ALAIN HIDALGO PEREA

Cargo: DIRECTOR GENERAL DE PREVENCION DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILICITA B

Correo electrónico: [email protected]

Teléfono: (551) 454-6000

Ext: 6302

Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6302_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México

Fundamento jurídico

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 52a, tercer párrafo

Fundamento del requerimiento de conservar información

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 53a, tercer párrafo

Fundamento del criterio de resolución

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 53a, tercer párrafo

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 53a, tercer párrafo

Fundamento del requerimiento de conservar información

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 2

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del canal de atención

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 52a, tercer párrafo

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Artículo: 87-D y 95

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 2

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del canal de atención

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 53a, tercer párrafo

Fundamento del requerimiento de conservar información

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 52a, tercer párrafo

Fundamento del criterio de resolución

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio

Artículo:

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: 52a, tercer párrafo

Fundamento del canal de atención

Ámbito: Federal

Tipo: Resolución

Nombre: Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican.

Artículo: 6

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Conservar información

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Fines para conservar información el trámite:

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Estadística

Número de solicitudes aceptadas: 2

Número de solicitudes rechazadas: 0

Información adicional

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Las casas de cambio y las Sofomes ER deberán remitir la información relativa a la transmisión de cualquiera de sus acciones o partes sociales por más del dos por ciento de su capital social pagado, para el caso de las casas de cambio, dentro de los diez días hábiles siguientes y para el caso de las Sofomes ER, dentro de los tres días hábiles siguientes, a que dichas sociedades hayan inscrito, en el registro señalado en el artículo 128 de la Ley General de Sociedades Mercantiles. NOTA: Para consulta de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT, que en su momento se encuentren vigentes, se sugiere dar clic al siguiente vínculo: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx Finalmente, es importante mencionar que el nombre completo del formato oficial para reportar la transmisión de cualquiera de las acciones por más del dos por ciento del capital social pagado de las entidades financieras, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de mayo de 2020 es el siguiente: "RESOLUCIÓN por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican", disponible para consulta en el siguiente vínculo: https://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5593585&fecha=20/05/2020#gsc.tab=0

Última modificación del trámite o servicio: 05 septiembre 2023

¿Dónde realizarlo?

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

INSURGENTES SUR 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020