CNBV-2019-016-027-A

Renovación de la certificación en materia de PLD/FT NA

Homoclave: CNBV-2019-016-027-A Tipo: Trámite Tipo de trámite: Solicitud

Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Nivel de gobierno: Administración Pública Federal

¿Quieres renovar tu certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo?

Requisitos

Identificación Oficial (IFE, INE o Pasaporte Vigente)

1 copia

Detalle

Descripción: Identificación oficial vigente expedida por autoridad mexicana, la cual podrá ser la credencial para votar, el pasaporte, la cédula profesional o la licencia para conducir. Tratándose de personas físicas de nacionalidad extranjera será necesario presentar el pasaporte y el documento expedido por el Instituto Nacional de Migración que acredite su calidad migratoria y su legal estancia en territorio nacional.

Forma parte del formato: No

Naturaleza:

Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:

Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 0 día

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Nombre: Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Artículo: 8

Fracción: I

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Descripción	Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero	No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental	No

Curriculum Vitae (Personal)

1 copia

Detalle

Descripción: Curriculum viate en el que se manifieste la experiencia con la que cuenta en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

Forma parte del formato: No

Naturaleza:

Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:

Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 0 día

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 8

Fracción: II

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Descripción	Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero	No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental	No

Manifestación bajo protesta de decir la verdad

1 copia

Detalle

Descripción: Carta bajo protesta de decir verdad de que no se encuentra en los supuestos a que se refiere el artículo 9, fracciones I y II , así como que la información y documentación proporcionada conforme a las disposiciones es veraz.

Forma parte del formato: No

Naturaleza:

Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:

Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 0 día

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 8

Fracción: III

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Descripción	Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero	No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental	No

Comprobante de Pago del trámite

1 copia

Detalle

Descripción: Comprobante del pago de derechos por concepto de certificación

Forma parte del formato: No

Naturaleza:

Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:

Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 2 días

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 8

Fracción: IV

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Descripción	Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero	No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental	No

La demás señalada en el instructivo

1 copia

Detalle

Descripción: La demás señalada en el instructivo

Forma parte del formato: No

Naturaleza:

Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:

Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 8

Fracción: V

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Descripción	Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero	No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental	No

Formato

No se presenta formato

Pasos

Medios electrónicos

Costos

$ 16,558.00

Monto Fijo

Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley Federal de Derechos

Artículo: 29

Fracción: XXX y XXXI

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

¿En dónde puedo realizar el pago? En el banco , en línea

Descripción del medio de pago: NA
NA

Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite

Plazo

Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 4 Meses

Plazo de prevención

Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 15 Días hábiles

Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 5 Días hábiles

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 1,10,11,16,17,18,19

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias: Aprobar la evaluación correspondiente.

Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica

5 años de vigencia

Vigencia: 5 años de vigencia

Observaciones: La certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo deberá renovarse cada 5 años.

Fundamento Jurídico

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 4

Fracción: X, X Bis

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

¿Quién puede solicitarlo?

Lo puede solicitar:

Interesado
Otro: Oficial de cumplimiento, auditores externos independientes y demás profesionales.

¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando la persona física requiera renovar el certificado en materia de PLD/FT

El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Ninguna de las anteriores

Descripción	Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites	No
La resolución es requisito de otro trámite	No

Autoridad responsable

Responsable del trámite o servicio

Rol del Funcionario: Contacto oficial

Otro:

Nombre:- Rodrigo Kibsaim García Romo

Cargo: Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Correo electrónico: [email protected]

Teléfono: (551) 454-6000

Ext: 6308

Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur , Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6309_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México

Fundamento jurídico

Fundamento de la vigencia

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 4

Fracción: X, X Bis

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del plazo máximo

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 1,10,11,16,17,18,19

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del requerimiento de conservar información

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 2

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del canal de atención

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 6,19

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro: Es importenate destacar que, para efectos de la solicitud el artículo 10 segundo párrafo de las Disposiciones en referencia, señala que aplicará una afirmativa ficta.

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 4

Fracción: X, X Bis

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del criterio de resolución

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 17, 19

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del plazo para cumplir con prevención

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 11

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 1,19

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del monto o derechos

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley Federal de Derechos

Artículo: 29

Fracción: XXX y XXXI

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Fundamento del plazo de prevención al Solicitante

Ámbito: Federal

Tipo: Disposiciones

Artículo: 10

Fracción:

Inciso:

Párrafo:

Número:

Letra:

Otro:

Conservar información

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Fines para conservar información el trámite:

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad a lsus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencía ilícita y financiamiento al terrorismo.

Estadística

Número de solicitudes aceptadas: 1468

Número de solicitudes rechazadas: 48

Información adicional

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Los interesados, personas físicas, a efecto de renovar el certificado correspondiente deberán registrarse en línea, cumpliendo con la información y documentación que para tales efectos se establezcan en las disposiciones de carácter general aplicables, así como en el "Instructivo para solicitar la expedición del certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo" (Instructivo), que se publique en la página de Internet de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Comisión). Asimismo, todo archivo se adjuntará de forma electrónica conforme a las especificaciones previstas en el Instructivo. En todo caso, el contenido de los archivos no deberá presentar tachaduras, enmendaduras o alteraciones.

Última modificación del trámite o servicio: 07 febrero 2024

¿Dónde realizarlo?

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020