Cuenta SITI PLD/FT Instituciones de Tecnología Financiera
Homoclave: CNBV-2021-016-085-A
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Solicitud
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Nivel de gobierno:
¿Requieres de un usuario y contraseña para acceder al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT)?
Requisitos
1
Carta de conformidad con el procedimiento de uso y notificaciones
Original y 1 copia
Detalle
Descripción:
Un documento enviado por la CNBV para obtener la conformidad de la entidad para el procedimiento de uso y notificaciones respecto de su cuenta única SITI PLD/FT.
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 2 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: Otro | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Acta constitutiva
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento en el cual se acredite la constitución de la entidad
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: Certificación | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: Notario Público | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Comprobante de Domicilio
Original y 1 copia
Detalle
Descripción:
Documento que para verificar domicilio de la entidad
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Escrito libre de solicitud
Original
Detalle
Descripción:
Un escrito libre en el que exprese la designación del representante u oficial de cumplimiento
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Identificación Oficial (IFE, INE o Pasaporte Vigente)
Original y 1 copia
Detalle
Descripción:
La identificación oficial vigente del representante u oficial de cumplimiento
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), ante Oficialía de Partes, ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur, Piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Ciudad de México, C.P. 01020, con un horario de recepción de lunes a viernes de 9:00 a 15:00 horas. |
| 2 | Presenta tu solicitud con la carta de conformidad firmada en dos tantos por el solicitante, dirigida a la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos de la CNBV. |
| 3 | Espera la respuesta de la CNBV. |
| 4 | Continua con tu trámite en línea de acuerdo con el instructivo correspondiente. |
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
La CNBV validará la información y documentación proporcionada y atenderá la solicitud correspondiente. La obligación es proporcionar la información y documentación indicada en el instructivo respectivo para la solicitud de la cuenta SITI PLD/FT.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Otro: Representante, Oficial de Cumplimiento, Entidad Financiera
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando la entidad requiera del usuario y contraseña para acceder al portal del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT) para dar cumplimiento a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Rama:
Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Subrama:
Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Clase:
Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de aperturaOperación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Otro
Otro: N/A
Nombre:- Adrian Peréz Barnés
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6640
Ext: 66400
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6308____, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Rodrigo Kibsaim García Romo
Cargo: Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6308
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur , Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6309_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Fundamento jurídico
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera
Artículo: 58
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Inspección o verficación
Visita de inspección ordinaria
Objetivo de la inspección: Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el Artículo 58 de la Ley para Regular las Instituciones de Tecnología Financiera.
Artículo: 98
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Descripción:
Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Las entidades a fin de estar en posibilidad de cumplir con lo establecido en las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo aplicables deben solicitar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la clave que se utilizará para acceder al sistema electrónico que para tales efectos establezca la citada Comisión, debiendo contar con la misma al momento de iniciar operaciones. Asimismo, para efecto de consultar la información y documentación que deben enviar las entidades para el trámite de su cuenta SITI PLD/FT, incluida en el apartado "Información para presentar el trámite", específicamente respecto de los canales de atención contenidos en la página de esta Comisión, deben consultar el "Instructivo para trámite de la cuenta única SITI PLD/FT, así como para el llenado y envío de la información de la designación y cambio del representante u oficial de cumplimiento a través de medios electrónicos", el cual se encuentra público en la página de internet de la CNBV, en el apartado de prevención de lavado de dinero. NOTA: Para consulta no oficial de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT se sugiere dar click al siguiente vinculo https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico disposiciones-de-caracter-general
Última modificación del trámite o servicio:
12 noviembre 2021
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020