Solicitud de autorización para el inicio de operaciones o la realización de otras adicionales a las que le hayan sido autorizadas.
Homoclave: CNBV-23-067
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Nivel de gobierno:
¿Eres una Institución de Banca Múltiple y requieres iniciar operaciones o efectuar otras adicionales a las que hayan sido autorizadas dentro de las señaladas en el articulo 46 de la Ley de Instituciones de Crédito (LIC)? Consulta aquí y acude a la Comisión Nacional Bancaria y de valores (CNBV)
Requisitos
1
Escrito libre de solicitud
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre solicitando la autorización, dirigido a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), firmado por el representante legal, Documentación que acredite el cumplimiento del Artículo 46 Bis de la Ley de Instituciones de Crédito (LIC)
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 46 y 46 Bis
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas., |
| 2 | Presenta tu solicitud con los anexos correspondientes., |
| 3 | Espera respuesta de la Comisión. |
Costos
Monto calculado
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 180 Días naturales
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 90 Días naturales
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 90 Días naturales
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1, 5 Bis 2
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
La CNBV practicará visitas de inspección necesarias a efecto de verificar el cumplimiento de los requisitos a que se refieren las fracciones I a IV del artículo 46 BIS. La Comisión consultará con Banxico el cumplimiento de las medidas y sanciones que éste hubiere impuesto en el ámbito de su competencia.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Párrafo: Primer
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando las Instituciones quieran iniciar operaciones o realizar otras operaciones adicionales a las que le hayan sido autorizadas, de entre las señaladas en el artículo 46 de la Ley de Instituciones de Crédito.
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Lydia Anzures López
Cargo: Directora General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (55) 1454-6000 ext. 6710
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 46 Bis
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 46, 46 Bis
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Párrafo: Primer
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1, 5 Bis 2
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V,VI, VII y VIII y 4 fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como al público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 1, 2 y 3
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1, 5 Bis 2
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 46, 46 Bis
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Archivos
Artículo: 31
Fracción: III
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 5 Bis 1, 5 Bis 2
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Fines para conservar información el trámite:
Conservar los expedientes hasta cumplir su vigencia documental de acuerdo con lo establecido en el catálogo de disposición documental.
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
6
Número de solicitudes rechazadas:
0
Última modificación del trámite o servicio:
10 septiembre 2019
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Avenida Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020