Gratuito

Plazo de prevención

• Otro: Oficial de Cumplimiento o Representante

Visita de inspección ordinaria

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Número de solicitudes aceptadas: 13970

Número de solicitudes rechazadas: 0

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Las Entidades deberán remitir a través de los medios electrónicos y en el formato oficial que para tales efectos se emita, a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, por conducto e la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, lo siguiente: A) Dentro de los diez últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año, un reporte por todas las Operaciones Relevantes que sus Clientes o Usuarios hayan realizado o no (reporte en ceros), en los tres meses anteriores a aquel en que deban presentarlo. Es importante destacar que para el sector de asesores en inversión este reporte no les aplica, motivo por el cual no se encuentran obligados a presentarlo. B) Dentro de los tres días hábiles siguientes a aquél concluya la sesión del Comité que dictamine una operación como inusual. Para efectos de llevar a cabo el dictamen en cuestión, la Entidad a través de su Comité, contará con un periodo que no excederá de sesenta días naturales contados a partir de que se genere la alerta por medio de su sistema, modelo, proceso o de cualquier empleado de la misma, lo que ocurra primero. C) Dentro de las 24 horas contadas a partir de que conozca dicha información, cuando cuente con información basada en sospechas fundadas o indicios, tales como hechos concretos de los que se desprenda que, al pretenderse realizar una Operación, los recursos pudieren provenir de actividades ilícitas o pudieren estar destinados a favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión del delito previsto en el artículo 139 Quáter del Código Penal Federal, o que pudiesen ubicarse en los supuestos del artículo 400 Bis del mismo ordenamiento legal, esa misma Entidad, en el evento en que decida aceptar dicha Operación, el cual deberá ser remitido como un reporte de Operación Inusual, se deberá insertar la leyenda “Reporte de 24 horas” en la parte correspondiente a descripción de la operación. D) Dentro de las 24 horas contadas a partir de que conozca dicha información, un reporte de Operación Inusual, en términos de las Disposiciones en el que, en la columna de descripción de la Operación se deberá insertar la leyenda “Lista de Personas Bloqueadas”. Es importante destacar que para el sector de asesores en inversión este reporte no les aplica, motivo por el cual no se encuentran obligados a presentarlo. E) Dentro de las 24 horas contadas a partir de que la entidad suspenda el proceso de identificación de su posible Cliente o Usuario. F) Dentro de los tres días hábiles siguientes a aquél en que concluya la sesión del Comité que dictamine una operación como interna preocupante. Para efectos de llevar a cabo el dictamen en cuestión, la Entidad a través de su Comité, contará con un periodo que no excederá de sesenta días naturales contados a partir de que dicha Entidad detecte esa Operación, por medio de su sistema, modelo, proceso o de cualquier empleado de la misma, lo que ocurra primero. Finalmente, es importante mencionar que el nombre completo de la Resolución por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares de Crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y para el reporte de operaciones inusuales e internas preocupantes contemplado en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la Ley del Mercados de Valores, aplicables a los asesores en inversiones, así como el instructivo para su llenado", publicada en el DOF el 30 de mayo de 2016, la cual le es aplicable a las Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas y asesores en inversión. NOTA: Para consulta no oficial de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT se sugiere dar click al siguiente vinculo https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general