Dictamen Técnico en materia de PLD/FT Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero
Homoclave: CNBV-28-020-A
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Nivel de gobierno:
¿Estás obligado a obtener o renovar el dictamen técnico en materia de PLD/FT?
Requisitos
1
Solicitud de dictamen técnico
Original
Detalle
Descripción:
En el portal SITI se deberá ingresar la información requerida en la solicitud para poder continuar con el proceso.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 4
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Manual de cumplimiento
Original
Detalle
Descripción:
Documento en el cual se desarrollen las politicas, criterios, medidas y procedimientos que tiene implementados la entidad en materia de PLD/FT
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: I
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Comprobante de Pago del trámite
Original
Detalle
Descripción:
Comprobante en el conste que la entidad realizó el pago por concepto de estudio, trámite y en su caso emisión o renovación del dictamen técnico.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: II
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Poder notarial
Detalle
Descripción:
Instrumento público en el cual conste los poderes otorgados al represante legal
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: III
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | Sí |
| Tipo de revisión necesaria: Certificación | |
| Nombre de la empresa o persona que lo emite: Notario Público | |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Identificación Oficial (IFE, INE o Pasaporte Vigente)
1 copia
Detalle
Descripción:
Identificación oficial del apoderado o representante legal
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: IV
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
6
Escrito libre en el que manifieste que cuenta con un sistema automatizado
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre en el cual manifiesta bajo protesta de decir verdad que cuenta con un sistema automatizado
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: V
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
7
Cuestionario
Original
Detalle
Descripción:
Cuestionario relativo a las estructuras internas de la entidad
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: VI
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
8
Consentimiento de publicación del cumplimiento normativo de la entidad
Original
Detalle
Descripción:
Documento a través del cual se otorgue consentimiento para la publicación de información relativa al cumplimiento normativo
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: VII
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
9
Escrito libre en el que manifieste que se encuentra operando
Original
Detalle
Descripción:
Escrito libre en el que manifieste bajo protesta de decir verdad, que el centro cambiario o transmisor de dinero se encuentra operando. Lo anterior, para el caso de la solicitud de renovación del dictamen.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 5
Fracción: VIII
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
$ 30,241.00
Monto Fijo
Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XXVI
¿En dónde puedo realizar el pago?
En el banco , en línea
Descripción del medio de pago:
na
na
na
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 50 Días naturales
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 50 Días naturales
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 7
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
No aplica. Es obligatorio presentar su solicitud de emisión o renovación de Dictamen Técnico con la información y documentación en los términos y condiciones señalados en la normatividad aplicable, en virtud de lo cual se realizará un estudio respecto de la misma.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Afirmativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 7
3 años de vigencia
Vigencia: 3 años de vigencia
Observaciones:
Se deberá solicitar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la renovación del Dictamen
Técnico en un plazo no mayor a ciento cincuenta días naturales previos a su vencimiento.
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: Artículo 8
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81-B
Párrafo: tercero
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando quiera obtener o renovar su registro como Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero, ante la CONDUSEF o la CNBV, respectivamente, deberá solicitar el dictamen técnico.
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de aperturaOperación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Rodrigo Kibsaim García Romo
Cargo: Director General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6308
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur , Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6309_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Fundamento jurídico
Fundamento de la vigencia
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: Artículo 8
Fundamento de la vigencia
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81-B
Párrafo: tercero
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 7
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 7
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 3, 4, 5, 8 y 9
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29
Fracción: XXVI
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 7
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81-B, VI; 86 Bis; 87-B, IV; 87-K; 87-P
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 3, 4, 5, 8 y 9
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81-B, VI; 86 Bis; 87-B, IV; 87-K; 87-P
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general para la obtención del dictamen técnico de los centros cambiarios, transmisores de dinero y sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas
Artículo: 6
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
563
Número de solicitudes rechazadas:
130
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Las Sociedades financieras de objeto múltiple, entidades no reguladas; centros cambiarios; transmisores de dinero, deberán solicitar un dictamen técnico ante esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV), para obtener o renovar su registro ante la CONDUSEF o la CNBV, respectivamente. Para poder relizar el trámite del dictamen técnico la CNBV pone a su disposición el instructivo denominado "Instructivo para solicitar la emisión o renovación del dictamen técnico en materia de PLD/FT, a que se refieren los artículos 86 Bis y 87 P, a través de medios electrónicos", el cual se encuentra en la página de esta Comisión.
Última modificación del trámite o servicio:
01 marzo 2024
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A
Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020