Gratuito

Plazo de prevención

• Otro: Oficial de Cumplimiento o Representante

Visita de inspección ordinaria

¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí

Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo

Número de solicitudes aceptadas: 3407

Número de solicitudes rechazadas: 0

Información que sea útil para que el interesado realice el trámite

Las entidades deberán remitir la información relativa a sus estructuras internas conforme a lo siguiente: I. Dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que el consejo de administración o administrador único haya designado las áreas correspondientes cuyos titulares formarán parte del Comité. Ahora bien cuando las Entidades se encuentren en el supuesto de excepción de integración de dicho órgano colegiado deberán comunicarlo en los términos señalados en este párrafo. Asimismo, deberá conforme a lo antes previsto en el párrafo precedente la designación, adición o sustitución de los integrantes del Comité, dentro de los quince días hábiles siguientes a la fecha en que se haya realizado. Es de hacer mención que este supuesto no es aplicable a los asesores en inversión, por lo cual no se encontraran obligados a presentarlo. II. Por lo que respecta a la designación del Oficial de cumplimiento deberá remitirlo conforme a lo siguiente: a) Dentro de los dos días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado la designación del Oficial de Cumplimiento o representante. b) El día hábil siguiente a la fecha en que se haya efectuado la revocación de la designación del Oficial de Cumplimiento, ya sea por determinación de la Entidad, rechazo del encargo, por terminación laboral o imposibilidad. c) El día hábil siguiente a la fecha en que se haya efectuado la designación interina del Oficial de Cumplimiento. Es de hacer mención que en el caso de los asesores en inversión, no les es aplicable lo previsto en los incisos b) y c). III. Por lo que respecta a la designación o revocación del Oficial de cumplimiento o del oficial de cumplimiento interino de las Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, no reguladas deberá remitirlo conforme a lo siguiente: a) Dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado la designación del oficial de cumplimiento. b) Dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha en que se haya efectuado la revocación del del Oficial de Cumplimiento u Oficial de cumplimiento interino, ya sea por determinación de la Entidad, rechazo del encargo, por terminación laboral o imposibilidad. c) Dentro de los 10 días hábiles siguiente a la fecha en que se haya efectuado la designación interina del Oficial de Cumplimiento Finalmente, es importante mencionar que el nombre completo de la "RESOLUCIÓN por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican" publicada en el DOF el 20 de mayo de 2020. NOTA: Para consulta no oficial de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT se sugiere dar click al siguiente vinculo https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general