Presentación de informes, dictámenes y conservación de la documentación soporte de auditores externos para casas de bolsa. Informes y dictamen del auditor externo independiente de casas de bolsa. Información del negocio en marcha y dictamen comisario que debe presentarse a los 120 días naturales siguientes del ejercicio.
Homoclave: CNBV-29-002-C
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Nivel de gobierno:
¿Requieres presentar documentación soporte de auditores externos independientes, como son, el informe del negocio en marcha y el dictamen del comisario, establecidos en las Disposiciones para Casas de Bolsa? Ingresa aquí y acude a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)..
Requisitos
1
Escrito Libre de Información del negocio en marcha y dictamen comisario que debe presentarse a los 120 días naturales siguientes del ejercicio.
Detalle
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 4 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Presencial: |
| 2 | Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza Inn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe Inn, Alvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas. |
| 3 | Presenta tu solicitud con los anexos correspondientes. |
| 4 | Espera respuesta de la Comisión. |
Costos
Gratuito
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
No aplica un tipo de resolución por su naturaleza.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando se entreguen a la Comisión los estados financieros básicos consolidados anuales dictaminados de las casas de bolsa dentro de los noventa días naturales siguientes al cierre del ejercicio correspondiente, posteriormente, dentro de los ciento veinte días naturales siguientes a dicho cierre las casas de bolsa proporcionaran a la Comisión un informe general sobre la marcha de los negocios de la casa de bolsa, así como el dictamen del comisario.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Nombre:- Adrian Perez Barnes
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 14546640
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Mireya Suárez Flores
Cargo: Directora General de Supervisión de Entidades e Intermediarios Bursátiles
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 7570, 7571
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur 1971, Interior 8_________, Exterior 0_________, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 7578_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Fundamento jurídico
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Párrafo: 2
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Párrafo: penúltimo
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa
Artículo: 203
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 19
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/presentacion-de-la-documentacion-soporte-de-auditores-externos-independientes-de-casas-de-bolsa-es-decir-el-informe-del-negocio-en-marcha-y-el-dictamen-del- connisario/CNBV4333
Última modificación del trámite o servicio:
08 febrero 2022
¿Dónde realizarlo?
Comisión Nacional Bancaria y de Valores Oficialía de Partes
Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020