Aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre el convenio suscrito entre una Entidad Financiera Extranjera con una institución de crédito, para realizar intercambio de información. Instituciones de Crédito
Homoclave: CNBV-30-001
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Nivel de gobierno:
¿Estas obligado a dar aviso sobre el convenio suscrito con una entidad financiera extranjera para realizar el intercambio de información?
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 0 No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 0 No aplica
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
No aplica. La obligación es informar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre el convenio suscrito entre una Entidad Financiera Extranjera con una institución de crédito, para realizar intercambio de información
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Otro: Oficial de Cumplimiento
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando las instituciones de crédito deban dar aviso a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores sobre la celebración de convenios con entidades financieras extranjeras, respecto del intercambio de información.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Rama:
Banca múltiple
Subrama:
Banca múltiple
Clase:
Banca múltiple
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Operación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- JORGE ALAIN HIDALGO PEREA
Cargo: DIRECTOR GENERAL DE PREVENCION DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILICITA B
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6302
Datos de la oficina del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6302_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Otro: 62a Bis y 62a Ter, en relación con la 62a
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Otro: 62a Bis y 62a Ter, en relación con la 62a
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Acuerdo
Nombre: Acuerdo por el que se emiten los formatos oficiales para que las instituciones de crédito den los avisos a que hacen referencia la 62ª Bis y 62ª Ter de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 3
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 52
Párrafo: penúltimo y último
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Otro: 62a Bis y 62a Ter, en relación con la 62a
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 115 y 115 Bis
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Otro: 62a Bis y 62a Ter, en relación con la 62a
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Descripción:
Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
30
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Las instituciones de crédito podrán intercambiar información de operaciones de clientes y usuarios, para lo cual deberán limitarse única y exclusivamente a los casos en que se tenga como finalidad fortalecer las medidas para prevenir y detectar actos, omisiones u operaciones que pudiesen actualizar los supuestos previstos en los artículos 139 Quáter o 400 Bis del Código Penal Federal y 52 de la Ley. Asimismo, las instituciones de crédito deben observar lo siguiente: I. Las instituciones de crédito deberán convenir con las Entidades Financieras Extranjeras el tratamiento confidencial de la información intercambiada y los cargos de los funcionarios autorizados por ambas partes para realizar el intercambio de información. Asimismo, las instituciones de crédito deberán dar aviso de los referidos convenios a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (Comisión), mediante el formato oficial que al efecto establezca, con anterioridad a que se realice el intercambio de información, y II. El intercambio de información debe derivar de una operación con dólares de los Estados Unidos de América entre la instituciones de crédito y la Entidad Financiera Extranjera. Finalmente, las instituciones de crédito podrán intercambiar información sobre sus clientes y usuarios, así como de operaciones de los mismos, con Entidades Financieras Extranjeras análogas, cumplimiento de las siguientes condiciones: I. Las instituciones de crédito deberán convenir con las Entidades Financieras Extranjeras el tratamiento confidencial de la información intercambiada y los cargos de los funcionarios autorizados por ambas partes para realizar dicho intercambio. Asimismo, con anterioridad a que se realice el intercambio de información, las instituciones de crédito deberán informar a la Comisión, en el formato oficial que para tales efectos ella expida y mediante los medios que establezca, sobre la suscripción del convenio a que se refiere la presente fracción, y II. De forma previa o simultánea a que se realice el intercambio de información, la institución de crédito deberá enviar a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (Secretaría), a través de la Comisión, mediante los medios que la Secretaría designe, copia del formato que contenga la información intercambiada. En todo caso, el intercambio de información deberá derivar de una Operación realizada entre las Entidades y las Entidades Financieras Extranjeras. NOTA: Para consulta de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT, que en su momento se encuentren vigentes, se sugiere dar clic al siguiente vínculo: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx
Última modificación del trámite o servicio:
05 septiembre 2023
¿Dónde realizarlo?
COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
INSURGENTES SUR 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020