Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES)
Homoclave: CONDUSEF-00-010
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Inscripción
Dependencia: Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
Unidad administrativa: Dirección General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Nivel de gobierno:
Las Instituciones Financieras deberán registrase ante el Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES) de CONDUSEF.
Requisitos
1
Identificación Oficial (IFE, INE o Pasaporte Vigente)
1 copia
Detalle
Descripción:
Identificación oficial vigente del representante legal de la institución financiera
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Párrafo: Segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
| Nombre del trámite o servicio: Obtención de la Credencial para votar | |
| Nivel de gobierno: Administración Pública Federal | |
| Homoclave: INE-2023-1790-002-A | |
2
Oficio de autorización emitido por la Autoridad competente
1 copia
Detalle
Descripción:
Oficio que contiene la autorización para constituirse y organizarse como institución financiera
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 360 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Párrafo: tercero
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Acta constitutiva
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento protocolizado por Fedatario Público y entrega de la boleta de inscripción en el Registro Público de Comercio
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: II
Párrafo: Tercero
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Poder notarial
Detalle
Descripción:
Instrumento que acredita al representante legal
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: II
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Instrumento que acredita el nombramiento de los miembros del Consejo de Administración o Administrador Único y Director General
1 copia
Detalle
Descripción:
Nombramiento de los miembros del Consejo de Administración o Administrador Único y Director General
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: III
Párrafo: Segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
6
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
1 copia
Detalle
Descripción:
Constancia de la inscripción en el Registro Federal de Contribuyentes
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: IV
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
7
Comprobante de Domicilio
1 copia
Detalle
Descripción:
Comprobante de domicilio de la Institución Financiera, con antigüedad no mayor a 2 meses
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: V
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
8
Dictamen Técnico emitido por la CNBV (solo para SOFOMES ENR)
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento emitido por la CNBV en materia de PLD
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Párrafo: cuarto
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
| Nombre del trámite o servicio: Dictamen Técnico en materia de PLD/FT | |
| Nivel de gobierno: Administración Pública Federal | |
| Homoclave: CNBV-28-020-A | |
9
Oficio emitido por la autoridad competente para autorizar la utilización de palabras o vocablos de uso reservado (solo para SOFOMES ENR)
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento que contiene la autorización para utilizar palabras de uso reservado
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Párrafo: Tercero
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
| Nombre del trámite o servicio: Autorización para el uso de palabras reservadas por la Ley de Instituciones de Crédito | |
| Nivel de gobierno: Administración Pública Federal | |
| Homoclave: SHCP-02-026 | |
10
Contrato de prestación de servicios ante una sociedad de información crediticia (solo para SOFOMES)
3 copias
Detalle
Descripción:
Contrato de prestación de servicios para consulta de historial crediticio de los clientes
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 45 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: IV
Párrafo: cuarto
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
11
Plan General de Funcionamiento de la Sociedad (solo para SOFOMES)
1 copia
Detalle
Descripción:
Plan de funcionamiento
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 27 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: V
Párrafo: cuarto
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
12
Solicitud de alta
Detalle
Descripción:
Se captura la información en el formulario, a fin de exteriorizar la solicitud de alta en el Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros
Forma parte del formato: No
Naturaleza: No documental
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Párrafo: primero
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
13
Logotipo
1 copia
Detalle
Descripción:
Logotipo con el que se identificará a la institución financiera, de conformidad a las especificaciones técnicas señaladas en la Guía que se encuentra en el sistema
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: VI
Párrafo: segundo
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Medios electrónicos
Costos
Gratuito
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 10 Días hábiles
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 10 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 41
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
Cuando la información remitida por las Instituciones Financieras o por las Sociedades Autorizadas, para el alta en el SIPRES o para su registro en el catálogo, según corresponda, sea insuficiente, contenga omisiones y/o errores, o se desprenda alguna irregularidad, la CONDUSEF les requerirá para que en un plazo de 10 (diez) días hábiles exhiban la documentación faltante y/o realicen la sustitución respectiva; en caso de que no se atienda el requerimiento, deberán realizar el trámite nuevamente.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? I. Cuando la Institución Financiera obtenga autorización para constituirse y funcionar como tal.
II. Cuando se publica en el Diario Oficial de la Federación el ordenamiento jurídico que autoriza su creación como Institución Financiera.
III. Una vez que la Sociedad Financiera de Objeto Múltiple obtenga opinión favorable a sus estatutos sociales y reúna los demás requisitos para su inscripción.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera Compañías de seguros, fianzas, y administración de fondos para el retiro Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro y fondos de inversión
Rama:
Banca múltiple Instituciones financieras de fomento económico Uniones de crédito e instituciones de ahorro Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios Compañías de seguros y fianzas Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
Subrama:
Banca múltiple Banca de desarrollo Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Otras instituciones de ahorro y préstamo Sociedades financieras de objeto múltiple Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa Casas de cambio y centros cambiarios Compañías de seguros Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
Clase:
Banca múltiple Banca de desarrollo Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Otras instituciones de ahorro y préstamo Sociedades financieras de objeto múltiple Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa Casas de cambio Compañías de seguros Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Proceso de apertura
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | Sí |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- María del Carmen Arroyo Arroyo
Cargo: Directora General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (555) 448-7135
Ext: 7135
Rol del Funcionario: Consultas
Nombre:- Makdihel Laudino Santillán
Cargo: Director de Desarrollo y Evaluación del Proceso Operativo
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (555) 448-7000
Ext: 7119
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46 y 47
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 36
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 41
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 46, 47 y 49
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Procedimiento Admiistrativo
Artículo: 17-A
Párrafo: Segundo
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 39, 40 y 41
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 40
Inspección o verficación
Visitas de Inspección a las Instituciones financieras
Objetivo de la inspección: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA EN LA MATERIA
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 46, 47 y 49
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Conservar información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?:
Sí
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
316
Número de solicitudes rechazadas:
0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Se puede consultar mayor información en la liga electrónica https://pur.condusef.gob.mx/public/
Oficina de atención
Nombre: Dirección General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Direccion: Ciudad de México, Benito Juárez, Insurgentes Sur Benito Juárez, Del Valle Centro, 762, C.P.03100, Telefono: (555) 448-7135, ,
Horario: Lunes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Martes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Miércoles 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Jueves 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Horario: Viernes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.
Última modificación del trámite o servicio:
15 abril 2025
¿Dónde realizarlo?
Dirección General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Ciudad de México, Benito Juárez, Insurgentes Sur Benito Juárez, Del Valle Centro, 762, C.P.03100, Telefono: (555) 448-7135, ,<BR>