Autorización para organizarse y operar como Administradora de Fondos para el Retiro. Modalidad B: Administradoras de Fondos para el Retiro Filiales de Instituciones Financieras del Exterior y Sociedades Relacionadas
Homoclave: CONSAR-01-001-B
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
Unidad administrativa: Vicepresidencia Jurídica
Nivel de gobierno:
¿Deseas constituir una AFORE Filial de Entidades Financieras del Exterior y Sociedades relacionadas? Obtén la autorización.
Requisitos
1
Escrito libre de solicitud
Original
Detalle
Descripción:
Es el documento que ampara la recepción del pago de Derechos Federales.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: II
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | Sí |
2
Antecedentes de los Solicitantes, incluyendo información sobre los socios fundadores;
Original
Detalle
Descripción:
Este documento se concentra la información particular de los solicitantes así como de las personas que se constituyen como accionistas de las AFORE, tales como nombre, domicilio, situación patrimonial, entre otras
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: III
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Proyecto de estatutos sociales
Original
Detalle
Descripción:
Este documento contiene el proyecto de Estatutos Sociales que permite a la CONSAR hacer observaciones previas a la protocolización Notarial
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: IV
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Programa general de operación y funcionamiento
Original
Detalle
Descripción:
Este documento contienen las proyecciones a cinco años, respecto de la operación y funcionamiento de la AFORE Filial
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: V
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Programa de divulgación de la información
Original
Detalle
Descripción:
el documento que contiene la definición del negocio y objetivos de la AFORE, donde se describen detalladamente el plan de negocio de la AFORE y los objetivos que perseguirá, los cuales deben ser cuantificables
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: VI
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
6
Escrito libre de solicitud
Original
Detalle
Descripción:
Es un documento que contiene de forma detallada los requerimientos de inversión estimada, considerando la situación actual y futura del mercado, incluyendo un análisis de sus posibilidades de acceso a capital para apoyar su operación y proyectos de expansión
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: VII
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
7
Estudio de factibilidad de la Administradora
Original
Detalle
Descripción:
Documento que contiene el estudio de factibilidad de la AFORE
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: VIII
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
8
Información del Contralor Normativo y consejeros independientes propuestos para la Administradora
Original
Detalle
Descripción:
Es el documento que contiene información del Contralor Normativo y Consejeros Independientes propuestos para la AFORE Filial de conformidad con las reglas a las que deberán sujetarse estos funcionarios, emitidas por CONSAR
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 28
Fracción: IX
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
9
Estudio Técnico: Traducción Oficial
Original
Detalle
Descripción:
Los documentos que presenten las Entidades Financieras del Exterior, que se presenten en otro idioma, deberán presentarse acompañados de una traducción en español elaborada por un Perito Oficial
Forma parte del formato: No
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
10
Requisitos regulatorios
Detalle
Descripción:
Además de los anteriores todos aquellos que se establezcan en la Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro, las Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los sistemas de ahorro para el retiro y los que requiera la Comisión.
Forma parte del formato: No
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 5 días
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Entrega la documentación que exige la Ley y las Disposiciones aplicables para la obtención del visto bueno de CONSAR para constituir una AFORE, |
| 2 | Cumple con los requisitos de la etapa de verificación y certificación de sistemas para la operación de la AFORE, |
| 3 | Cumple con los requisitos anteriores a fin de obtener la Autorización para la Operación de la AFORE, |
| 4 | Da aviso a la CONSAR de la fecha de inicio de operaciones con al menos 10 días de anticipación, |
| 5 | Cumple con las Reglas para el establecimiento de filiales de instituciones financieras del exterior publicadas en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el 31 de diciembre de 2014 |
Costos
$ 150,542.12
Monto Fijo
Moneda en la que se realizó el pago: Pesos Mexicanos
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 34
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: No aplica
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
¿En dónde puedo realizar el pago?
En línea , en tiendas
Descripción del medio de pago:
No aplica
No aplica
No aplica
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago: Previo al inicio del trámite
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 8 Meses
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 20 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 19 y 20
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: No aplica
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Afirmativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 119
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: primero
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando los solicitantes deseen constituir Administradoras de Fondos para el Retiro (AFORES) Filiales de Instituciones Financieras del Exterior y Sociedades Relacionadas.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Compañías de seguros, fianzas, y administración de fondos para el retiro
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Ninguna de las anteriores
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Alejandro Eustacio Barajas Aguilera Barajas Aguilera
Cargo: Vicepresidente Jurídico
Correo electrónico: [email protected].
Teléfono: (553) 000-2672
Ext:
Fundamento jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 24, 25, 26, 27, 35, 36, 37, 38, 39, 47, 48, 49, 50
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 5
Fracción: VI
Inciso: No aplica
Párrafo: No aplica
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 8
Fracción: I
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 19 y 20
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: No aplica
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 8
Fracción: I
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 119
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: primero
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 20
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 119
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: tercero
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 20
Fundamento del monto o derechos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 34
Fracción: No aplica
Inciso: No aplica
Párrafo: No aplica
Número: No aplica
Letra: No aplica
Otro: No aplica
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 19
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas para el establecimiento de filiales de instituciones financieras del exterior
Artículo: Regla Octava, Novena, Décima y Décima Primera
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 19
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas para el establecimiento de filiales de instituciones financieras del exterior
Artículo: Regla Octava, Novena, Décima y Décima Primera
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general en materia de operaciones de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 24, 25, 26, 27, 35, 36, 37, 38, 39, 47, 48, 49, 50
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro
Artículo: 5
Fracción: VI
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Debes cumplir invariablemente con los requisitos para organizarse y operar como AFORE, además de los requerimientos que señalan las REGLAS para el establecimiento de filiales de instituciones financieras del exterior.
Última modificación del trámite o servicio:
22 noviembre 2022
¿Dónde realizarlo?
Vicepresidencia Jurídica