Autorización para que una persona física o moral adquiera directa o indirectamente más del diez por ciento del capital social ordinario de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio, o bien, otorgar garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje.
Homoclave: SHCP-02-139
Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Unidad administrativa: Unidad de Banca, Valores y Ahorro
Nivel de gobierno:
Obtén por parte de la SHCP la autorización para adquirir, de manera directa o indirecta, acciones representativas del capital social de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio y para otorgar garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje.
Requisitos
1
Escrito libre de solicitud
Original
Detalle
Descripción:
Solicitud que deberá contener (Original): Nombre, denominación o razón social de quién o quiénes promuevan, en su caso representante legal, domicilio para recibir notificaciones, así como nombre de la persona o personas autorizadas para recibirlas, la petición que se formula, los hechos o razones que dan motivo a la petición, el órgano administrativo a que se dirigen y lugar y fecha de su emisión. El escrito deberá estar firmado por el interesado o el representante legal, a menos que no sepa o no pueda firmar, caso en el cual se imprimirá su huella digital. Asimismo, dicho escrito deberá contener información relativa a los accionistas o interesados en realizar la adquisición.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 51-A
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
2
Relación patrimonial de los últimos tres años, anexando: Buró de crédito con fecha de consulta no mayor a 30 días anteriores a la presentación del escrito de solicitud; currículum vitae; identificación oficial vigente y documento suscrito por el solicitante mediante el cual declare, bajo protesta de decir verdad, el origen de los recursos y si estos son propios o no.
Original
Detalle
Descripción:
Documento que contiene la situación patrimonial de los últimos tres años de la persona interesada en la adquisición, sus activos, pasivos y patrimonio.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 51-A
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
3
Acta constitutiva
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento jurídico que contenga los estatutos sociales vigentes de la sociedad promovente o compulsa de los mismos; relación de accionistas indicando el porcentaje de participación accionaria; las misma documentación e información se requerirá respecto de los accionistas indirectos personas morales, en su caso.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 51-A
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
4
Balance General y Estado de resultados del último ejercicio o periodo más reciente.
Original
Detalle
Descripción:
Documento que permite conocer la situación financiera que guarda la sociedad interesada en un determinado periodo, que permite evaluar su más reciente rendimiento.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 51-A
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
5
Acuerdo del Consejo o de la Asamblea de Accionistas
1 copia
Detalle
Descripción:
Documento jurídico/corporativo que contiene el acuerdo para realizar la adquisición correspondiente, que permite verificar mediante el mecanismo establecido en la ley, la decisión adoptada por parte del órgano máximo de toma de decisiones de la sociedad solicitante, en el que se aprecie la decisión de realizar la adquisición de cierto porcentaje del capital social ordinario de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio.
Forma parte del formato: No
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 51-A
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero | No |
| El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental | No |
Formato
No se presenta formato
Pasos
Presencial
| 1 | Presentar escrito de solicitud., |
| 2 | Recoger oficio de prevención o requerimiento de información adicional, en su caso., |
| 3 | Presentar escrito de contestación al oficio de prevención o requerimiento de información., |
| 4 | Recoger oficio de resolución., |
| 5 | Presentar la información y documentación solicitada en el oficio de resolución, en su caso. |
Costos
Monto calculado
Plazo
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 6 Meses
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 3 Meses
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
La Secretaría de Hacienda y Crédito Público, después de analizar la información y documentación presentada, en su caso, contar con las opiniones de los órganos de consulta y determinar la procedencia de la solicitud de que se trate, emitirá el oficio correspondiente.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido:
Negativa ficta
Fundamento Jurídico
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Párrafo: 1
Vigencia
Vigencia: no aplica
Fundamento Jurídico
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
- Interesado
- Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando una persona física o moral pretenda ser titular de más del diez por ciento del capital social ordinario de una organización auxiliar del crédito o una casa de cambio, o bien, cuando quiera otorgar garantía sobre las acciones que representen dicho porcentaje.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Detalle
Subsector:
Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Transportes, correos y almacenamiento
Detalle
Subsector:
Servicios de almacenamiento
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en:
Operación
| Descripción | Requerido |
|---|---|
| La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites | No |
| La resolución es requisito de otro trámite | No |
Autoridad responsable
Responsable del trámite o servicio
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Nombre:- Héctor Manuel Salazar Neuman
Cargo: Director de Regulación de Intermediarios Financieros No Bancarios
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 5536881818
Datos de la oficina del responsable del trámite: Unidad de Banca Valores y Ahorro, Avenida Insurgentes Sur 1971, Torre III, Piso 4, Alcaldía Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México
Órgano Interno de Control
Nombre: Alejandro Romero Gudiño
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Teléfono: 5536889701
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento jurídico
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Párrafo: 1
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 8o.
Fracción: IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 8
Fracción: IV
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Párrafo: 3
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 8o.
Fracción: IV
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Estadística
Número de solicitudes aceptadas:
9
Número de solicitudes rechazadas:
0
Última modificación del trámite o servicio:
17 septiembre 2019
¿Dónde realizarlo?
Unidad de Banca, Valores y Ahorro