| 1 |
Confirmar que los Sistemas, de la institución de que se trate, procesan automáticamente los datos que se señalan en la Disposiciones TERCERA, QUINTA y SEXTA Bis de las Reglas, a través de pruebas de campo
Tiempo aproximado: 2 días
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| 2 |
Verificar que el Formato Electrónico cumple con las características técnicas definidas, se realizará a través del Sistema denominado Monitor de Obligaciones Garantizadas, dependiendo del caso, se podrán realizar procedimientos adicionales a efecto de confirmar el resultado obtenido
Tiempo aproximado: 2 días
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| 3 |
Revisar el contenido del Formato Electrónico a efectos de determinar si en éste se incluyen los datos relacionados con la identificación personal y patrimonial del Titular y de la compensación de las Cuentas y Créditos Vencidos que correspondan a un mismo Titular, a través de pruebas de campo.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 4 |
Verificar que los caracteres relacionados con la identificación del Titular y de la compensación de saldos contenida en el Formato Electrónico cumplen con las especificaciones definidas
Tiempo aproximado: 2 días
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| 5 |
Validar la integridad referencial de los archivos de texto del Formato Electrónico en los que se identifican los datos relacionados con las cuentas, productos y créditos vencidos asociados al Titular
Tiempo aproximado: 2 días
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| 6 |
Confirmar que la Institución identifica de forma automática la totalidad de las cuentas y créditos vencidos que corresponden a un mismo Titular, bajo una Clave Única.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 7 |
Validar que en el Formato Electrónico se identifican las personas que se relacionen con las operaciones a que se refiere el artículo 10 de la Ley de IPAB, fideicomisos y cuentas bloqueadas por alguna autoridad judicial, administrativa o fiscal competente
Tiempo aproximado: 2 días
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| 8 |
Verificar, en su caso, que los Sistemas realicen la compensación de las Cuentas y Créditos Vencidos a cualquier fecha histórica que solicite el IPAB.
Tiempo aproximado: 1 día
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| 9 |
Validar que todos los productos garantizados por el IPAB se encuentren identificados y clasificados en el Formato Electrónico
Tiempo aproximado: 2 días
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| 10 |
Verificar, en su caso, las medidas implementadas por la Institución para atender las observaciones relacionadas con los hallazgos detectados por el IPAB en alguna Visita de Inspección Ordinaria anterior.
Tiempo aproximado: 3 días
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| 11 |
Verificar que, en los contratos relacionados con operaciones de Obligaciones Garantizadas, se señale expresamente a la, personas que tendrían el derecho al pago de dichas Obligaciones Garantizadas a que se refiere la LPAB.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 12 |
Identificar y describir el proceso seguido por la Institución para la generación del Anexo 1 de las Disposiciones.
Tiempo aproximado: 1 día
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| 13 |
Analizar el proceso seguido por la Institución para la generación del Anexo 1 de las Disposiciones que pudiera afectar la calidad de la información proporcionada por la Institución.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 14 |
Comparar a través del muestreo, la información que la Institución ha enviado al Instituto para el cálculo de las Cuotas IPAB, con sus registros contables.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 15 |
Analizar el (los) resultado(s) descrito(s) en la(s) certificación(es), a que hace referencia el último párrafo de la Cuarta de las Disposiciones, correspondiente(s) al periodo revisado.
Tiempo aproximado: 2 días
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| 16 |
Comunicar a la Institución las observaciones y/o recomendaciones; respuesta de la Institución a lo que a su derecho corresponda y seguimiento.
Tiempo aproximado: 45 días
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| Enero | 2 |
| Febrero | 2 |
| Marzo | 2 |
| Abril | 2 |
| Mayo | 4 |
| Junio | 0 |
| Julio | 2 |
| Agosto | 1 |
| Septiembre | 3 |
| Octubre | 0 |
| Noviembre | 1 |
| Diciembre | 0 |
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