Solicitud de autorización para la apertura de cuentas y subcuentas en los estados financieros de las entidades financieras supervisadas

Modalidad: Almacenes Generales de Depósito, Casas de Cambio o Uniones de Crédito

Homoclave: CNBV-07-010-D Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Desarrollo Regulatorio
Nivel de gobierno:
¿Eres un Almacén General de Depósito, una Casa de Cambio o una Unión de Crédito y requieres autorización de apertura de cuentas y subcuentas en tus estados financieros? Si requieres autorización para aperturar cuentas y subcuentas de los estados financieros cuando los rubros del catálogo mínimo no sean suficientes para el reconocimiento de las operaciones. Consulta aquí y tramita tu autorización ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV).
Requisitos
1
Escrito libre de solicitud
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V y VI y 4, fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores así como al Público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
1 l.Acude a las oficinas de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, ante Oficialía de Partes, Ventanilla única de recepción y entrega de documentación, ubicada en Avenida Insurgentes Sur No.1971, Plaza lnn, Nivel Fuente, Local 163, Guadalupe lnn, Álvaro Obregón, Código Postal 01020, Ciudad de México, con un horario de recepción de lunes a viernes de 09:00 a 15:00 horas.,
2 Presenta tu solicitud con los anexos correspondientes.,
3 Espera respuesta de la Comisión.
Costo
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 3 Meses
Anexo de los criterios de resolución
Descargar documento de criterios de resolución: Archivo
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 20 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles

Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro: Bis 1
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
 Que la apertura de las cuentas y/o subcuentas impacte favorablemente en la calidad de la información financiera emitida por la entidad.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: Negativa ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro: Bis
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo: 9
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando los rubros contenidos en el catálogo mínimo no son suficientemente apropiados o desglosados para el reconocimiento de las operaciones de las entidades.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Otro
Otro: Responsable
Nombre:- Alejandra Alvarez Pacheco
Cargo: Coordinadora de Regulación Contable
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-7954
Ext:
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite:
Fundamento Jurídico
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro: Bis 1
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y personas a que se refieren los artículos 3, fracciones IV, V y VI y 4, fracción XXX, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores así como al Público en general, en la entrega y recepción de documentos en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro: Bis
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo: 9
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 37
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: No
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas:
Número de solicitudes rechazadas:
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
http://www.gob.mx/tramites/ficha/autorizacion-de­ cuentas-y-subcuentas-adicionales-en-los-estados­ financieros-de-almacenes-generales-de-deposito-casas-de­ cambio-y-uniones-de-credito/CNBV4864
Última modificación del trámite o servicio: 05 agosto 2022
Autoridad pública responsable

Dirección General de Desarrollo Regulatorio

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