Avisos eventuales a presentar a la CNBV por las organizaciones auxiliares del crédito, casas de cambio y sociedades financieras de objeto múltiple reguladas, en los términos establecidos por la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y Disposiciones de carácter general.

Modalidad: Aviso de los almacenes generales de depósito para informar el nombre de las personas que hayan sido condenadas por sentencia que cause ejecutoria por incurrir en conductas previstas en el artículo 100 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito

Homoclave: CNBV-16-026-G Tipo: Trámite Tipo de trámite: Aviso
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F
Nivel de gobierno:
¿Eres un almacén general de depósito y quieres dar a conocer el nombre de personas que hayan sido condenadas en sentencia que cause ejecutoria por incurrir en conductas previstas en el artículo 100 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito? Deberás informar a la CNBV, dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha en que haya causado ejecutoria dicha sentencia. Consulta este trámite, para mayor información.
Requisitos
1
Escrito libre
Original
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 18
Fracción:
Inciso:
Párrafo: Primer
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Escrito libre dirigido a la Vicepresidencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores encargada de la supervisión de la Entidad, que contenga el nombre de las personas que hayan sido condenadas por sentencia que cause ejecutoria.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 1 día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
1 ACUDE A LAS OFICINAS DE L COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES,ANTE LA OFICIALÍA DE PARTES,VENTANILLA ÚNICA DE RECEPCIÓN DE DOCUMENTACIÓN,UBICADA EN INSURGENTES SUR NO.1971,PLAZA INN,NIVEL FUENTES,LOCAL 163,GUADALUPE INN,ÁLVARO OBREGÓN,CÓDIGO POSTAL 01020,CIUDAD DE MÉXICO ,CON UN HORARIO DE RECEPCIÓN DE 9:00 A 15;00 HORAS.,
2 PRESENTA TU INFORME DE LAS PERSONAS QUE HAYAN SIDO CONDENADAS POR SENTENCIA QUE CAUSE EJECUTORIA.
Costo
Monto calculado
Moneda en la que se realizó el pago:
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Anexo de los criterios de resolución
Descargar documento de criterios de resolución: Archivo
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica

Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
 El trámite es un aviso, por lo que no tiene criterios de resolución.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Director General, órgano equivalente o apoderado
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando un almacén general de depósito se de por enterado de personas que hayan sido condenadas en sentencia que cause ejecutoria por haber incurrido en los supuestos del artículo 100 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, deberá dar aviso a la CNBV dentro de los 30 días hábiles siguientes a la fecha en que haya causado ejecutoria la sentencia.
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Adrian Peréz Barnés
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6640
Ext: 66400
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6308____, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- José Antonio Baca Medina
Cargo: Director General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 7030
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Insurgentes Sur , Interior 1971______, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Ciudad de México
Fundamento Jurídico
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 56
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 100
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 100
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 56
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 18
Fracción:
Inciso:
Párrafo: Primer
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 18
Fracción:
Inciso:
Párrafo: Primer
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 18
Fracción:
Inciso:
Párrafo: Primer
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 100
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite: La conservación de la información es con fines de supervisión, que entre otros incluye aspectos financieros, administrativos, contables y legales.
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 0
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
https://www.gob.mx/tramites/ficha/aviso-de-los-almacenes-generales-de-deposito-para-informar-el-nombre-de-las-personas-que-hayan-sido-condenadas-por-sentencia-que-cause-ejecutoria/CNBV3555
Última modificación del trámite o servicio: 04 septiembre 2023
Autoridad pública responsable

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros F

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón C.P.01020

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