Concesión para organizarse y operar como contraparte central de valores

Homoclave: SHCP-02-094 Tipo: Trámite Tipo de trámite: Concesión
Dependencia: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Unidad administrativa: Unidad de Banca, Valores y Ahorro
Nivel de gobierno:
Te permite como sociedad anónima organizada de conformidad con la ley del mercado de valores constituirte como contraparte central de valores.
Requisitos
1
Escrito Libre (de solicitud o petición)
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 301
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 2
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Solicitud deberá contener (Original): Nombre, denominación o razón social de quién o quiénes promuevan, en su caso representante legal, domicilio para recibir notificaciones, así como nombre de la persona o personas autorizadas para recibirlas, la petición que se formula, los hechos o razones que dan motivo a la petición, el órgano administrativo a que se dirigen y lugar y fecha de su emisión. El escrito deberá estar firmado por el interesado o el representante legal, a menos que no sepa o no pueda firmar, caso en el cual se imprimirá su huella digital.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
2
Proyecto de estatutos
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: I
Inciso: a), b), c), d)
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Proyecto de estautos deberá contener: La denominación social con la expresión contraparte central de valores; La duración será indefinida; El domicilio ubicado en territorio nacional; El objeto social será actuar como contraparte central de valores.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
3
Relación e información de socios
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: II
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Relación e información de los socios, indicando el monto del capital social que suscribirán y el origen de los recursos declarado por éstos, así como de los probables consejeros, director general, principales directivos de la sociedad y miembros de los órganos colegiados
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
4
Plan general de funcionamiento de la sociedad
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: III
Inciso: a), b), c), d)
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: El plan general de funcionamiento de la sociedad deberá contener: La indicación del tipo de operaciones; el sistema y los mecanismos de administración de riesgos para limitar y reducir la exposición de la contraparte central de valores frente a los participantes; las medidas que adoptará para la supervisión operativa y financiera de los intermediarios del mercado de valores que sean sus socios y por los que actuará como deudor y acreedor recíproco; Proyecto de reglamento interior
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
5
Comprobante de depósito bancario
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: IV
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Comprobante de depósito bancario en moneda nacional o, en su caso, de valores gubernamentales por su precio de mercado depositados en entidades financieras a favor de la Tesorería de la Federación, por una cantidad igual al diez por ciento del capital mínimo
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
6
Las políticas y lineamientos relativos a los recursos que recibirá de sus deudores y acreedores recíprocos
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Las políticas y lineamientos relativos a los recursos que recibirá de sus deudores y acreedores recíprocos para asegurar el cumplimiento de sus obligaciones, así como el programa de inversión de dichos recursos y el procedimiento para su aplicación
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
7
Documentación e información que la Secretaría requiera
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 302
Fracción: VI
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: La documentación e información que la Secretaría requiera mediante disposiciones de carácter general
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
1 Presenta un escrito de solución de concesión acompañado de la documentación e información señalada en la normatividad aplicable. Solventa las observaciones en caso de que la autoridad te haya emitido un oficio de prevención. Se te notificará la resolución del trámite.
Costo
Monto calculado
Moneda en la que se realizó el pago:
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 6 Meses
Metodología para llevar acabo la resolución
Metodología para llevar acabo la resolución del trámite o servicio: La prevista en el Manual de Procedimientos de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro.
Anexo de los criterios de resolución
Descargar documento de criterios de resolución: Archivo
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 3 Meses
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles

Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 420
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
 La Secretaría de Hacienda y Crédito Público, después de analizar la información y documentación presentada, en su caso, contar con las opiniones de los órganos de consulta y determinar la procedencia de la solicitud de que se trate, emitirá el oficio correspondiente.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: Negativa ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fracción:
Inciso:
Párrafo: I
Número:
Letra:
Otro:
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Interesado
  • Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando una sociedad anónima pretenda organizarse y operar como contraparte central de valores.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Proceso de apertura
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Carla González Bocanegra
Cargo: Directora de Operación y Seguimiento Jurídico
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 5536882602
Ext:
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Unidad de Banca, Valores y Ahorro, Avenida Insurgentes Sur 1971, Torre III, Piso 4, Colonia Guadalupe Inn, Alcaldía Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México.
Nombre: Alejandro Romero Gudiño
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Rol:
Otro:
Teléfono: 5536889701
Ext:
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento Jurídico
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 301
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 2
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 301
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 2
Número:
Letra:
Otro: Conforme a la prevista en el Manual de Procedimientos de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro.
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 301
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 2
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fracción:
Inciso:
Párrafo: I
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 419
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 420
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Inspecciónes o verficaciónes relacionadas
Los sujetos regulados que hayan recibido la resolución de este trámite serán sujetos a la siguiente inspección:
Visita de Inspección Ordinaria
Los sujetos regulados que hayan recibido la resolución de este trámite serán sujetos a la siguiente inspección:
Visita de Inspección Especial
Los sujetos regulados que hayan recibido la resolución de este trámite serán sujetos a la siguiente inspección:
Visita de Inspección de Investigación
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: No
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 0
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Última modificación del trámite o servicio: 17 septiembre 2019
Oficinas de Atención

Unidad de Banca, Valores y Ahorro

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