Autorización para constituir y operar una casa de cambio (no filial).

Homoclave: SHCP-02-153 Tipo: Trámite Tipo de trámite: Autorización
Dependencia: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Unidad administrativa: Unidad de Banca, Valores y Ahorro
Nivel de gobierno:
El trámite sirve para obtener la autorización para constituir una casa de cambio (no filial).
Requisitos
1
Solicitud formulada mediante escrito libre firmado por todas las personas que habrán de participar como accionistas en la sociedad, o bien, por su(s) respectivo(s) representante(s) legal(es), en el que deberán señalar número telefónico y domicilio para oír y recibir notificaciones y contener una relación de los documentos presentados
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: I
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Solicitud que deberá contener (Original): Nombre, denominación o razón social de quién o quiénes promuevan, en su caso representante legal, domicilio para recibir notificaciones, así como nombre de la persona o personas autorizadas para recibirlas, la petición que se formula, los hechos o razones que dan motivo a la petición, el órgano administrativo a que se dirigen y lugar y fecha de su emisión. El escrito deberá estar firmado por el interesado o el representante legal, a menos que no sepa o no pueda firmar, caso en el cual se imprimirá su huella digital.
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
2
Denominación, domicilio social y capital inicial pagado con que habrá de operar la sociedad por constituir u organizar.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: II
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
3
Comprobante de depósito en moneda nacional constituido en Nacional Financiera a favor de la Tesorería de la Federación, igual al diez por ciento del capital mínimo exigido para su constitución.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: III
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
4
Relación de accionistas, consejeros, comisarios, director general y funcionarios con las dos jerarquías inmediatas inferiores a la de este último, de la sociedad por constituir u organizar.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: IV
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
5
Formato previsto en el Anexo 1 de las Reglas Generales aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio, debidamente llenado y suscrito con firma autógrafa: Formato de información para personas que pretendan participar en el capital social de almacenes generales de depósito y casas de cambio.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
6
Formato previsto en el Anexo 2 de las Reglas Generales aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio, debidamente llenado y suscrito con firma autógrafa: Formato de Información para personas que pretendan desempeñar el cargo de Consejero, Director General o Funcionario de nivel jerárquico inferior inmediato siguiente al de director general.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
7
Formato previsto en el Anexo 3 de las Reglas Generales aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio, debidamente llenado y suscrito con firma autógrafa: Formato de Carta protesta para personas que pretendan participar con el dos por ciento o más del capital social de un almacén general de depósito o casa de cambio o bien adquirir el control.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
8
Proyecto de escritura constitutiva de la sociedad, o en su caso, proyecto de modificación a los estatutos sociales cuando se trate de sociedades ya constituidas.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: VI
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
9
Plan General de Funcionamiento que describa como mínimo el mercado objetivo de las operaciones a realizar por la sociedad, en el que se deberán especificar los sectores y las regiones en los que se prestarán primordialmente los servicios respectivos, así como el plan de mercadotecnia, estrategia de competencia y las políticas y los planes de desarrollo, en los que se especifique y justifique la conveniencia de constituir y operar el almacén general de depósito o la casa de cambio y se acredite la viabilidad del proyecto.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: VII
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
10
Perspectivas de la nueva entidad, en cuanto a desarrollo, permanencia, rentabilidad esperada y mejoría progresiva de participación en el mercado, así como los factores clave con que contaría para su éxito.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: VIII
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
11
Cuantificación de la oferta y la demanda, tanto actual como potencial, en términos conceptuales y, sobre la base de ambos factores, valoración objetiva de la competitividad del plan general de funcionamiento, así como la definición de la dimensión y atractivo económico del mercado elegido, en función de su tamaño, potencialidad, situación financiera, desarrollo histórico y previsible, rentabilidad promedio actual y proyectada, consignando las variables estratégicas, de carácter endógeno y exógeno, que se hayan considerado.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: IX
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
12
Modelos de viabilidad financiera que incluya estados de contabilidad y de resultados proforma trimestrales, proyectados a tres años, debidamente sustentados, incluyendo el detalle de los supuestos macroeconómicos y operativos en el que se basen, con clasificación de los conceptos e indicadores financieros relevantes, elaborados conforme a los criterios contables vigentes.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: X
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
13
Manuales de políticas y procedimientos.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XI
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
14
Manual de organización.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XI
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
15
Cobertura geográfica en que habrá de operar la sociedad respectiva, así como la distribución de sus sucursales, oficinas o bodegas, según corresponda, señalando entidad federativa y la localidad en que se ubicaría cada una de ellas.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XII
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
16
Políticas de identificación y conocimiento del cliente, así como los criterios, medidas y procedimientos que se ajusten a lo previsto en las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XIII
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
17
Descripción del sistema de tecnologías de la información, así como sus controles e infraestructura.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XIV
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
18
Descripción del modelo de seguridad lógica de la información y de la compatibilidad de los sistemas utilizados.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XV
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
19
Planes de contingencia para asegurar la capacidad y continuidad de los sistemas implementados para la celebración de sus operaciones, a través de cualquier medio tecnológico. Dichos planes deberán contener las medidas necesarias para evitar pérdidas de información, así como para, en su caso, su recuperación o rescate.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XVI
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
20
Descripción de las instalaciones, condiciones ambientales y mecanismos de seguridad física.
Original y 2 copias
Ámbito: Federal
Tipo: Reglas
Nombre: Reglas Aplicables a Almacenes Generales de Depósito y Casas de Cambio
Artículo: 2
Fracción: XVII
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
1 Ingresar la solicitud de autorización., En su caso solventar el requerimiento de la autoridad., Acudir ante la UBVA a notificarse y conocer el sentido de la resolución
Costo
Monto calculado
Moneda en la que se realizó el pago:
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 6 Meses
Metodología para llevar acabo la resolución
Metodología para llevar acabo la resolución del trámite o servicio: La prevista en el Manual de Procedimientos de la Unidad de Banca, Valores y Ahorro.
Anexo de los criterios de resolución
Descargar documento de criterios de resolución: Archivo
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 3 Meses
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles

Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
 La Secretaría de Hacienda y Crédito Público, después de analizar la información y documentación presentada, en su caso, contar con las opiniones de los órganos de consulta y determinar la procedencia de la solicitud de que se trate, emitirá el oficio corespondiente.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: Negativa ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Interesado
  • Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando tengan la intención de constituir y operar una casa de cambio (No filial).
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Proceso de apertura
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Celia Leonora Cordero Castillo
Cargo: Directora de Área
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: 5536882012
Ext:
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Unidad de Banca, Valores y Ahorro. Avenida Insurgentes Sur 1971, Torre III, Piso 4, Colonia Guadalupe Inn, Alcaldía Álvaro Obregón, C.P. 01020, Ciudad de México.
Nombre: Alejandro Romero Gudiño
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Rol:
Otro:
Teléfono: 5536889701
Ext:
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento Jurídico
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia
Artículo: 81
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la ficta
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 3
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 81
Fracción:
Inciso:
Párrafo: 1
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 5 Bis 2
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Inspecciónes o verficaciónes relacionadas
Este trámite no tiene inspecciónes relacionadas
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: No
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines de Acreditación para conservar información del trámite:
Fines para conservar información el trámite:
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 0
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Última modificación del trámite o servicio: 17 septiembre 2019
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