Visitas de inspección de investigación
En materia de PLD/FT

Homoclave: I-CNBV-007 Tipo de actividad: Supervisión
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Orden de gobierno:
Verificar que las Entidades Supervisadas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros; recabar directamente la documentación e información que las autoridades competentes le requieran, así como para agilizar el cumplimiento de las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, dictadas por las autoridades judiciales, hacendarias y administrativas competentes, relativas a operaciones efectuadas por usuarios de servicios financieros con Entidades Supervisadas, con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.
Datos generales
Tipo: Supervisión
La inspección verificación o visita domiciliaria es: REACTIVA (como respuesta a un accidente o amenaza particular)
¿La inspección está exenta de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana? Si
Justificación: Con fundamento en los artículos 1, segundo párrafo y 13 de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana, la misma Ley no será aplicable respecto a las operaciones con recursos de procedencia ilícita en términos de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, las cuales, de acuerdo con los artículos 16 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y 2 de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, corresponde a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, llevar la supervisión, verificación y vigilancia del cumplimiento de las obligaciones y las disposiciones de las leyes que especialmente regulen a las Entidades Financieras.
¿Qué motiva la inspección? Extraordinaria
¿Se inspecciona a los sujetos regulados que recibieron la resolución de un trámite o servicio? No
Objetivo de la inspección Verificar que las Entidades Supervisadas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros; recabar directamente la documentación e información que las autoridades competentes le requieran, así como para agilizar el cumplimiento de las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, dictadas por las autoridades judiciales, hacendarias y administrativas competentes, relativas a operaciones efectuadas por usuarios de servicios financieros con Entidades Supervisadas, con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.;
Palabras clave Visitas de investigación;, Visitas de investigación en materia de PLD/FT
Actividades o sectores económicos
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Banca central, Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil
Rama: Banca central, Banca múltiple, Uniones de crédito e instituciones de ahorro
Subrama: Banca central, Banca múltiple
Clase: Banca múltiple
Requisitos
01
Identificación del Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona, o bien, de la persona con quien se entienda la diligencia en el lugar respectivo; Documentación donde conste la personalidad del representante legal. Identificación de los testigos,
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25 y 42
Fracción:
Formato requerido:
Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa
4
Se levanta un acta de inicio, en el lugar donde se efectue la visita; Se analizan los procedimientos sujetos a revisión y se solicita información diversa; En su caso, se levantan actas parciales en las que se hagan constar hechos, actos u omisiones de los que se tenga conocimiento en el desarrollo de la visita; Al término de toda visita de inspección, los Inspectores levantarán un acta de conclusión.
Tiempo aproximado: 15 días
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 16, 17 y 43
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2 y 5
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2 y 5
Fracción:
Costo
Variable
Criterios para calcular el monto Monto Calculado
¿Cuál es la moneda o unidad de medida? Pesos Mexicanos
Rango inicial $ 252,524.91
Rango final $ 7,891,403.12
¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?
Objeto o sujeto de la inspección: Verificar que las Entidades Supervisadas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros; recabar directamente la documentación e información que las autoridades competentes le requieran, así como para agilizar el cumplimiento de las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, dictadas por las autoridades judiciales, hacendarias y administrativas competentes, relativas a operaciones efectuadas por usuarios de servicios financieros con Entidades Supervisadas, con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.;
Dirigido a: Personas morales
¿Existe algún criterio que define a qué sujeto regulado le es aplicable la inspección, verificación o visita domiciliaria? Siempre que la CNBV tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables; así como cuando tenga indicios de que cualquier persona, sin contar con la autorización correspondiente opere como Entidad Supervisada o se ostente con tal carácter, o realice actividades previstas en las leyes que regulan el sistema financiero y cuando lo considere necesario para recabar directamente la documentación e información que las autoridades competentes le requieran, así como para agilizar el cumplimiento de las órdenes de aseguramiento o desbloqueo de cuentas, dictadas por las autoridades judiciales, hacendarias y administrativas competentes, relativas a operaciones efectuadas por usuarios de servicios financieros con Entidades Supervisadas, con sujeción a las disposiciones legales aplicables en materia de secreto financiero.
Tamaño de empresas: No se distingue por tamaño de empresa
¿En dónde se realiza? En el domicilio o establecimientos de los Sujetos Regulados
Periocidad en la que realiza: No aplica
Derechos y obligaciones del sujeto regulado
01 Proporcionar la evidencia que estime necesaria
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
02 Derecho de audiencia
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 38 y 62
Fracción:
01 Proporcionar el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada que sea necesario para la práctica de la visita ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Fracción:
02 Los inspectores podrán realizar las entrevistas que estimen convenientes a empleados o funcionarios de la Entidad Supervisada o Persona ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
02 Permitir el acceso inmediato al lugar o lugares objeto de la visita ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
02 Proporcionar la información y documentación que le requiera la CNBV ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
01 El Inspector deberá acompañar a las actas parciales copia simple de los documentos que acrediten los hechos, actos u omisiones que en aquéllas se consignen ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 35
Fracción:
02 Los Inspectores, para el mejor cumplimiento de sus funciones, podrán obtener copias fotostáticas o por medios magnéticos de la información y documentación que obre en poder de las Entidades Supervisadas ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Fracción:
02 Los Inspectores deberán elaborar una relación genérica de la información y documentación exhibida por los funcionarios o empleados de la Entidad Supervisada, con la finalidad de dejar constancia de la información revisada. Los Inspectores deberán entregar una copia de la relación mencionada a la Entidad Supervisada y, además, incluirán una copia como anexo al acta de conclusión respectiva ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Fracción:
02 Los Inspectores podrán requerir el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada que sea necesario para la práctica de la visita ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Fracción:
02 Los Inspectores podrán realizar las entrevistas que estimen convenientes a empleados o funcionarios de la Entidad Supervisada ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
02 Los Inspectores deberán realizar sus funciones apegándose al horario de la Entidad Supervisada y, una vez iniciada la visita, ésta no podrá suspenderse sin autorización expresa del servidor público de la Comisión facultado para ello. No obstante, los Inspectores podrán realizar sus funciones en días y horas inhábiles cuando así lo estimen necesario para el adecuado cumplimiento de sus funciones ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Fracción:
02 Los Inspectores autorizados que no hayan estado presentes al inicio de la visita, deberán identificarse en los términos previstos en este Reglamento, al momento en que inicien su participación en ella. Esa circunstancia deberá hacerse constar en el acta de conclusión que se levante al término de la visita ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 27
Fracción:
02 Los Inspectores deberán requerir al Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona que designe a dos testigos; si aquél no los designa o los designados no aceptan fungir como tales, los Inspectores los designarán, haciendo constar esta circunstancia en el acta que levanten, sin que ello afecte su validez y valor probatorio ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Fracción:
02 El acta de inicio deberá ser firmada por el Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona, por el Inspector que coordine la visita y por los testigos, en dos ejemplares autógrafos, quedando uno en poder de la Entidad Supervisada o Persona y el otro en poder de la Comisión ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Fracción:
02 El Inspector designado para coordinar la visita deberá hacer del conocimiento del Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona que atienda la visita y, en su caso, de las personas que participen en ella, las penas en que incurren quienes declaran falsamente ante autoridad distinta de la judicial en el ejercicio de sus atribuciones ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Fracción:
02 Al presentarse los Inspectores en el lugar o lugares en donde se lleve a cabo la visita, deberán identificarse previamente ante la persona con quien se entienda la diligencia, exhibiendo credencial vigente con fotografía, expedida por la Comisión ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Fracción:
02 Los Inspectores podrán solicitar la exhibición de la información y documentación que resulte necesaria durante el desarrollo de la visita, para la consecución de su objeto ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 15
Fracción:
02 Levantar las actas de inicio y conclusión de visita y las parciales o de constancia de visita que se requieran ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23, 25, 28, 34, 39 y 40
Fracción:
02 Elaborar un informe general de la visita a su superior jerárquico, pudiendo, en su caso, formular informes parciales;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 11
Fracción:
Sanciones
Multa
Revocación de licencia, permiso, autorización u otro
La multa es un monto fijo o es calculado: Monto calculado
Tipo de monto: Otro
Rango de la multa: 0.00 - 0.00
Metodología utilizada para cálculo de la multa: Depende del tipo de inclumplimiento presentado por la entidad financiera supervisada puede ser porcentaje, monto varible o la revocación de la autorización para operar
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 10, 11, 17, 37, 43 y 53
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 48, 50, 51, 62 y 64
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Artículo: 52, 58 y 59 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4 y 5
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Inspectores
01
Christian Rubén Almanza Hernández
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
02
Carolina Ameyalxochitl Moreno Barrios
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
03
Lídice Denize Romero Villanueva
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
04
Febe Abigail Medrano Canchola
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
05
Josué Abram Hernández Rivero
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
06
José Alfredo Ruiz González
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
07
Abraham Munguía Contreras
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
08
Octavio Toussaint Caire
Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
09
OSCAR DANIEL QUIROGA ORTEGA
Dirección General de Administración de Inversiones
10
SALVADOR PADILLA CUEVAS
Dirección General de Administración de Inversiones
11
ESPERANZA GOMEZ LOZANO
Dirección General de Administración de Inversiones
12
IMELDA JULIETA SALADO CARRERA
Dirección General de Administración de Inversiones
13
ERNESTO AGUILAR CAYETANO
Dirección General de Administración de Inversiones
14
Raúl Flores Ogarrio
Dirección General de Supervisión de Participantes en Redes
15
Juan Carlos Pulido Hernández
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
16
ANA MARIA GONZALEZ QUINTERO
Dirección General de Administración de Inversiones
17
Raúl Gerardo Uribe Uribe
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
18
JUAN CARLOS MIRANDA GALINDO
Dirección General de Administración de Inversiones
19
MARCO ANTONIO VILLAR CORONA
Dirección General de Administración de Inversiones
20
PAOLA FERNANDA GARCIA LIMA
Dirección General de Administración de Inversiones
21
Juan Raúl Pineda Martínez
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
22
María de Lourdes Hernández Montiel
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
23
Mónica Virginia Flores Del Villar
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
24
Karina Castillo Flores
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
25
Luz María Camacho Viazcán
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
26
Manuel Molina Parral
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
27
Alejandro González Cruz
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
28
Rocío Carmina Monroy Ramírez
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
29
Carlos Alberto Moreno Martínez
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
30
Berenice Correa Abrego
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
31
Karla Alejandra Navarro Severo
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
32
Alejandro Javier Alvarez Noyola
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
33
MA. DEL ROCIO CABRERA PADILLA
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
34
FRANCISCO JOSE HERRERA ALVA
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
35
Gabriela Acevedo Mora
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A
36
MARIA EUGENIA ESPERON CEDILLO
Dirección General de Administración de Inversiones
37
Javier Arturo Ortiz Benitez
Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
38
Guadalupe Sosa Salazar
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
39
Barbara Mireles Rosas
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
40
Francisco Humberto Hernández Butrón
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
41
Javier Martínez Llanas
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
42
Silvia Valdés Faustino
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
Vigencia de la unidad verificadora u organismo coadyuvante para realizar las diligencias: 16/02/2022
43
Juan Antonio Borrego Saráchaga
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
44
JESUS SOTERO PICHARDO BARRERA
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
Vigencia de la unidad verificadora u organismo coadyuvante para realizar las diligencias: 16/03/2023
45
RICARDO DANIEL LAGUNA HERNANDEZ
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
46
JORGE EMILIO CASTRO MARTINEZ
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
47
JONATHAN ISRAEL OROZCO NAVA
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo A
48
DANIEL AGUILAR CAMACHO
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
49
Alexandra Vanessa Lara Madrid
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
50
Francisco Gutiérrez Fitz
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
51
Daniel Aguilar Camacho
Dirección General de Supervisión de Cooperativas de Ahorro y Préstamo B
Contacto de la autoridad responsable de realizar la inspección
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Dirección: Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6302_,<BR> Correo: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Correo: [email protected]
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Dirección: Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020
Teléfono: (551) 454-6000
Correo: [email protected]
Fundamento Jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita
Artículo: 16
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 212
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Artículo: 60
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 35
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 11
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 10, 11, 17, 37, 43 y 53
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Artículo: 52, 58 y 59 Bis
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4 y 5
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2 y 5
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 124
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo: 129
Fracción:
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo:
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 26
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 15
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 48, 50, 51, 62 y 64
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo:
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 10, 11, 17, 37, 43 y 53
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2 y 5
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 115
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 91
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 16, 17 y 43
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 30
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25 y 42
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 33
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 28
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 24
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 23, 25, 28, 34, 39 y 40
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Artículo: 52, 58 y 59 Bis
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 4 y 5
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 87-D y 95
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 71 y 72
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 9 y 10
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 29
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 16, 17 y 43
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 31
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 27
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 22
Fracción:
Monto
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley Federal de Derechos
Artículo: 29-D
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 48, 50, 51, 62 y 64
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 5 Bis
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2 y 5
Fracción:
Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 5 Bis
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo:
Fracción:
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 38 y 62
Fracción:
Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 5 Bis
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 11
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 25 y 42
Fracción:
Estadística
¿Cuántas inspecciones se realizaron en el año anterior durante los siguientes Meses?
Enero 0
Febrero 0
Marzo 0
Abril 0
Mayo 0
Junio 0
Julio 0
Agosto 0
Septiembre 0
Octubre 0
Noviembre 0
Diciembre 0
¿Cuántas inspecciones derivaron en sanción en el año inmediato anterior?
0
Fecha de última actualización de la ficha de inspección: 09 Octubre 2020
Autoridad pública responsable

Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020



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