I-CNBV-015 - CONAMER

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Visita de Inspección de Investigación

Homoclave: I-CNBV-015 Tipo de actividad: Supervisión, Supervisión

Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros D

Orden de gobierno: Administración Pública Federal

¿Se requiere verificar procesos en diversas materias como capitalización, liquidez, crédito, inversiones en valores, derivados, entre otros, y en general, revisar su situación financiera que consta o deba constar en sus registros sobre las cifras a la fecha acordada, así como los hechos y actos anteriores y posteriores relativos, a fin de verificar el cumplimiento a las disposiciones legales que la rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros, derivado de algún acontecimiento o conducta que presuntamente contravenga las leyes y disposiciones aplicables.?

Datos generales

Tipo: Supervisión, Supervisión

La inspección verificación o visita domiciliaria es: REACTIVA (como respuesta a un accidente o amenaza particular)

¿La inspección está exenta de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana? Si

Justificación: Las visitas realizadas por la CNBV no están sujetas para todas o algunas de sus modalidades a suspensión. Las visitas de la CNBV se encuentran exentas de lo establecido en el artículo 13 de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana.

¿Qué motiva la inspección? Extraordinaria

¿Se inspecciona a los sujetos regulados que recibieron la resolución de un trámite o servicio? No

Objetivo de la inspección ¿Se requiere verificar procesos en diversas materias como capitalización, liquidez, crédito, inversiones en valores, derivados, entre otros, y en general, revisar su situación financiera que consta o deba constar en sus registros sobre las cifras a la fecha acordada, así como los hechos y actos anteriores y posteriores relativos, a fin de verificar el cumplimiento a las disposiciones legales que la rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros, derivado de algún acontecimiento o conducta que presuntamente contravenga las leyes y disposiciones aplicables.?;

Palabras clave Visita de inspección de investigación, liquidez, capital, ICAP, CCL, Calificación crédito, originación de crédito, inversiones en valores, riesgos, fideicomisos, cumplimiento, control, normatividad.

Actividades o sectores económicos

Servicios financieros y de seguros

Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil, Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera

Rama: Banca múltiple, Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil

Subrama: Sociedades financieras de objeto múltiple, Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil

Clase: Sociedades financieras de objeto múltiple , Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil

Requisitos

Formato requerido:

1 Acta de inicio de visita.doc

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2 Acta de inicio y conclusión de visita mismo día.docx

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3 Acta de constancia de visita.doc

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4 Acta parcial de visita.doc

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5 Acta de conclusión de visita.doc

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Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa

1	Se levanta un acta de inicio, en el lugar donde se efectúe la visita. Tiempo aproximado: 1 hora
2	Se analizan los procedimientos sujetos a revisión y se solicita información diversa. Tiempo aproximado: 1 hora
3	En su caso, se levantan actas parciales en las que se hagan constar hechos, actos u omisiones de los que se tenga conocimiento en el desarrollo de la visita. Tiempo aproximado: 1 hora
4	Al término de toda visita de inspección, los Inspectores levantarán un acta de conclusión. Tiempo aproximado: 1 hora

Costo

¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?

Objeto o sujeto de la inspección: ¿Se requiere verificar procesos en diversas materias como capitalización, liquidez, crédito, inversiones en valores, derivados, entre otros, y en general, revisar su situación financiera que consta o deba constar en sus registros sobre las cifras a la fecha acordada, así como los hechos y actos anteriores y posteriores relativos, a fin de verificar el cumplimiento a las disposiciones legales que la rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros, derivado de algún acontecimiento o conducta que presuntamente contravenga las leyes y disposiciones aplicables.?;

¿Existe algún criterio que define a qué sujeto regulado le es aplicable la inspección, verificación o visita domiciliaria? Se llevan a cabo visitas de investigación siempre que la CNBV tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.

Tamaño de empresas: No se distingue por tamaño de empresa

¿En dónde se realiza? En el domicilio o establecimientos de los Sujetos Regulados

Periocidad en la que realiza: No aplica