I-CNBV-017 - CONAMER

Visita de investigación

Homoclave: I-CNBV-017 Tipo de actividad: Supervisión

Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C

Orden de gobierno: Administración Pública Federal

Cuando esta Comisión tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables; obtener información y documentación contable, legal, económica, financiera y administrativa necesaria, para la revisión, examen, análisis, evaluación o aclaración de hechos, actos, omisiones u operaciones específicas, que le permita verificar que las Entidades Supervisadas o Personas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros.

Datos generales

Tipo: Supervisión

La inspección verificación o visita domiciliaria es: REACTIVA (como respuesta a un accidente o amenaza particular)

¿La inspección está exenta de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana? Si

Justificación: Las visitas realizadas por la CNBV no están sujetas para todas o algunas de sus modalidades de suspensión. Las visitas de la CNBV se encuentran exentas conforme a lo establecido en el artículo 13 de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana.

¿Qué motiva la inspección? Otro:Cuando esta Comisión tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.

¿Se inspecciona a los sujetos regulados que recibieron la resolución de un trámite o servicio? No

Objetivo de la inspección Cuando esta Comisión tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables; obtener información y documentación contable, legal, económica, financiera y administrativa necesaria, para la revisión, examen, análisis, evaluación o aclaración de hechos, actos, omisiones u operaciones específicas, que le permita verificar que las Entidades Supervisadas o Personas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros.;

Palabras clave prácticas societarias, auditoría, administración de riesgos, CFEN, seguimiento de observaciones, fideicomisos, riesgos, inversiones en valores, originación de crédito, capitalización, Calificación crédito, ICAP, capital, liquidez, planes de contingencia, suficiencia de capital, consumo revolvente, consumo no revolvente, CCL, calificación de cartera crediticia, Visita de investigación, crédito comercial

Actividades o sectores económicos

Servicios financieros y de seguros

Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil

Rama: Banca múltiple

Subrama: Banca múltiple

Clase: Banca múltiple

Plazo para prevenir al sujeto regulado: 0 Días hábiles

Requisitos

Nombre, cargo e Identificación del Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona, o bien, de la persona con quien se entienda la diligencia en el lugar respectivo; Documentación donde conste la personalidad del representante legal. Nombre e Identificación de los testigos,

Ámbito: Federal

Tipo: Requisitos

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción: VI

Ámbito: Federal

Tipo: Requisitos

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción: VII

Ámbito: Federal

Tipo: Requisitos

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 42

Fracción:

Formato requerido:

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Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa

1	1. Se levanta un acta de inicio, en el lugar donde se efectue la visita. Los días establecidos dependen del tamaño y riesgo de la persona física o moral, así como de los indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.
2	2. Se analizan los procedimientos sujetos a revisión y se solicita información diversa. Los días establecidos dependen del tamaño y riesgo de la persona física o moral, así como de los indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.
3	3. En su caso, se levantan actas parciales en las que se hagan constar hechos, actos u omisiones de los que se tenga conocimiento en el desarrollo de la visita. Los días establecidos dependen del tamaño y riesgo de la persona física o moral, así como de los indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.
4	4. Al término de toda visita de inspección, los Inspectores levantarán un acta de conclusión. Los días establecidos dependen del tamaño y riesgo de la persona física o moral, así como de los indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Ámbito: Federal 10

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Costo

Variable

Criterios para calcular el monto Monto Calculado

¿Cuál es la moneda o unidad de medida? Pesos Mexicanos

Rango inicial $ 157,828.00

Rango final $ 205,396,265.00

¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?

Objeto o sujeto de la inspección: Cuando esta Comisión tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables; obtener información y documentación contable, legal, económica, financiera y administrativa necesaria, para la revisión, examen, análisis, evaluación o aclaración de hechos, actos, omisiones u operaciones específicas, que le permita verificar que las Entidades Supervisadas o Personas se ajusten al cumplimiento de las disposiciones legales que las rigen y a los sanos usos y prácticas de los mercados financieros.;

Dirigido a: Personas morales | Personas físicas

¿Existe algún criterio que define a qué sujeto regulado le es aplicable la inspección, verificación o visita domiciliaria? Siempre que esta Comisión tenga indicios de los cuales pueda desprenderse la realización de alguna conducta que presuntamente contravenga las leyes que rigen a las Entidades Supervisadas o Personas y demás disposiciones aplicables.

Tamaño de empresas: No aplica

¿En dónde se realiza? En el domicilio o establecimientos de los Sujetos Regulados

Periocidad en la que realiza: No aplica

Derechos y obligaciones del sujeto regulado

01 Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 38

Fracción:

01 Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 32

Fracción:

01 Ajustes;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

02 Informe;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

02 Orden de Visita;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

02 Reserva de Información ;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

02 Acta de Inicio;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

02 Identificación de Inspectores;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

02 Inspectores a Posteriori;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

02 Testigos;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

02 Entrevistas;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

02 Horario de Inspección;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

02 Relacionar la Información;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

02 Apoyo del Personal del Supervisado;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

02 Actas Parciales;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

02 Obtención de Copias;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

02 Negación de Testigos;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

02 Acreditamiento Actas Parciales;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

02 Identificación de Inspectores del Exterior;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

02 Declarar Falsamente;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

02 Actas de Inicio y Conclusión;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

02 Sustitución de testigos;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

02 Firma de Actas;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

02 Fin de Visita;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

02 Acta de conclusión;

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Sanciones

Multa

La multa es un monto fijo o es calculado: Monto calculado

Tipo de monto: Pesos Mexicanos

Rango de la multa: 13458.00 - 4013275.00

Metodología utilizada para cálculo de la multa: Derivado de la inspección y vigilancia que desarrollan las diferentes áreas de supervisión, y los hallazgos obtenidos; en el supuesto de detectar transgresiones a las Leyes financieras, las Direcciones Generales de Supervisión de toda la Comisión, solicitan a la Dirección General de Delitos y Sanciones, que de inicio al procedimiento administrativo de sanción, mediante dos sistemas (SSS/PTS), asignándoles un número, (i) solicitud de sanción; en el supuesto de que dicha petición se integre con todos los elementos necesarios, y sea procedente jurídicamente, se inicia el procedimiento sancionador con la (ii) emisión del Oficio de Emplazamiento, en virtud del que se le concede derecho de audiencia a los probables infractores, y los que, en su caso, ejercen dicho derecho mediante su (iii) Escrito de Respuesta, y ofrecen pruebas; lo que es valorado en la DGDS; y de confirmarse la infracción precisada en el Oficio de Emplazamiento, emite (iv) Oficio de sanción, que es impuesta dentro de los propios parámetros establecidos en las Leyes financieras.

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 62

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 109

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 65

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 63

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 108

Fracción:

Ámbito: Federal

Tipo: Sanciones

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 64

Fracción:

Inspectores

Isabel Virginia Suárez Hernández

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

OSCAR ALBERTO GALLEGOS GARCIA

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

ANDREA D CERDI BERNAL MARTINEZ

Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros A

Contacto de la autoridad responsable de realizar la inspección

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C

Dirección: Avenida Insurgentes Sur Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6710_,<BR> Correo: [email protected]

Teléfono: (551) 454-6000

Correo: [email protected]

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C

Dirección: Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020

Teléfono: (551) 454-6000

Correo: [email protected]

Fundamento Jurídico

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Multa

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 109

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 10

Fracción:

Obligacion del Sujeto Obligado

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 32

Fracción:

Fundamento del formato

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 62

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 109

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Fundamento que da origen al trámite o servicio

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 9

Fracción:

Obligacion del Sujeto Obligado

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Fundamento de requisitos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 42

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 65

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Multa

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 108

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Derechos del Sujeto Obligado

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 38

Fracción:

Fundamento de requisitos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción: VI

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 23

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 63

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 35

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 73

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 76

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 74

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 77

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 79

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley de Instituciones de Crédito

Artículo: 108

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 41

Fracción:

Obligacion del Sujeto Obligado

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Fundamento de requisitos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 25

Fracción: VII

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 36

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 20

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Pasos

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 40

Fracción:

Sanciones

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 64

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 78

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 37

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 31

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 27

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 19

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 33

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 28

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 22

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 11

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo:

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 30

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 26

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 17

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 39

Fracción:

Monto

Ámbito: Federal

Tipo: Ley

Nombre: Ley Federal de Derechos

Artículo:

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 34

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 29

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 24

Fracción:

Facultades

Ámbito: Federal

Tipo: Reglamento

Nombre: Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Artículo: 15

Fracción:

Estadística

¿Cuántas inspecciones se realizaron en el año anterior durante los siguientes Meses?

Enero	0
Febrero	0
Marzo	0
Abril	0
Mayo	0
Junio	0
Julio	0
Agosto	0
Septiembre	0
Octubre	0
Noviembre	0
Diciembre	0

¿Cuántas inspecciones derivaron en sanción en el año inmediato anterior?

Fecha de última actualización de la ficha de inspección: 09 Octubre 2020

Autoridad pública responsable

Usando mi ubicación actual

Por estado y municipio/alcaldía

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Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe Inn Álvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020

Visita de investigación

Datos generales

Actividades o sectores económicos

Requisitos

Formato requerido:

Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa

Costo

¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?

Derechos y obligaciones del sujeto regulado

Sanciones

Inspectores

Contacto de la autoridad responsable de realizar la inspección

Fundamento Jurídico

Estadística

Catálogo Nacional