Visita de inspección especial
Especial

Homoclave: I-CNBV-034 Tipo de actividad: Supervisión
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Orden de gobierno:
Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público.
Datos generales
Tipo: Supervisión
La inspección verificación o visita domiciliaria es: REACTIVA (como respuesta a un accidente o amenaza particular), SEGUIMIENTO (se da seguimiento al cumplimiento de alguna obligación en particular)
¿La inspección está exenta de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana? Si
Justificación: Al tratarse de actividades relativas al sector financiero, las visitas practicadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores están exceptuadas de ser suspendidas, conforme al artículo 13 de la Ley de Fomento a la Confianza Ciudadana.
¿Qué motiva la inspección? Extraordinaria
¿Se inspecciona a los sujetos regulados que recibieron la resolución de un trámite o servicio? Si
Objetivo de la inspección Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público. ;
Palabras clave CNBV, Comisión, Visita, Inspección, Especial, Entidad, Asesor en Inversiones, Disposiciones, Autorización, Inicio de Operaciones
Actividades o sectores económicos
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
Rama: Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios, Asesoría en inversiones y otros servicios relacionados con la intermediación bursátil
Subrama: Casas de bolsa, Asesoría en inversiones
Clase: Casas de bolsa , Asesoría en inversiones
Plazo para prevenir al sujeto regulado: 2 Días hábiles
Requisitos
01
Poder otorgado al Representante Legal de la entidad supervisada
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 3
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 22
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 23
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 25
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 36
Fracción: VI
06
Identificación oficial del Representante Legal y los testigos
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 22
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 23
Fracción: VI
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 25
Fracción: VI y VII
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 37
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 42
Fracción:
06
Información solicitada a través del Oficio de Orden de Visita.
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 29
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 31
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 33
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 350
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 126
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 80
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Requisitos
Artículo: 19
Fracción:
Formato requerido:
Pasos que realiza el inspector o verificador durante la inspección, verificación o visita domiciliaria y el tiempo aproximado que lleva cada etapa
1
Paso 1 : Orden de Visita Las visitas de inspección se ordenan mediante oficio suscrito por el servidor público de la Comisión facultado para ello, en términos del Reglamento Interior y del Acuerdo Delegatorio, mismo que debe notificarse al menos con dos días hábiles de anticipación a la fecha en que la visita deba realizarse.
Tiempo aproximado: 1 día
2
Paso 2: Inicio de Visita Los inspectores se presentan en el lugar o lugares en donde se lleve a cabo la visita, identificándose previamente ante la persona con quien se entienda la diligencia. De toda visita de inspección que realice la Comisión se levantará por escrito un acta de inicio, en el lugar en donde se efectúe la visita, y en su caso un acta de constancia cuando se señalen dos o más lugares para practicarla. En ambos casos el supervisado deberá designar 2 personas que funjan como testigos. Los Inspectores solicitarán la exhibición de la información y documentación que fue requerida en el oficio de orden de visita, asentando en el acta de inicio si la entrega de la misma fue completa o parcial.
Tiempo aproximado: 1 día
3
Paso 3: Ejecución de Visita Durante el desarrollo de la visita los Inspectores para solicitar la exhibición de la información y documentación que resulte necesaria para la consecución de su objeto. En la documentación a que se refiere el párrafo anterior, queda comprendida de manera enunciativa mas no limitativa, la información general o específica contenida en informes, registros, libros de actas, auxiliares, correspondencia, sistemas automatizados de procesamiento y conservación de datos, incluyendo cualesquiera otros procedimientos técnicos establecidos para ese objeto, ya sean archivos magnéticos o documentos microfilmados, digitalizados o grabados, y procedimientos ópticos para su consulta o de cualquier otra naturaleza. Los Inspectores podrán realizar las entrevistas que estimen convenientes a empleados o funcionarios de la Entidad Supervisada o Persona. La Entidad Supervisada o la Persona deberá proporcionar a los Inspectores el espacio físico necesario para desarrollar la visita y poner a su disposición el equipo de cómputo, de oficina y de comunicación que requieran. Asimismo, los Inspectores podrán requerir el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada o Persona que sea necesario para la práctica de la visita.
Tiempo aproximado: 18 días
4
Paso 4: Conclusión de Visita. Al término de toda visita de inspección, los Inspectores levantarán un acta de conclusión, la cual será circunstanciada; hará prueba de la existencia de los actos, hechos u omisiones que en ella se consignen. Los Inspectores deberán elaborar una relación genérica de la información y documentación exhibida por los funcionarios o empleados de la Entidad Supervisada o Persona, con la finalidad de dejar constancia de la información revisada e incluir una copia como anexo al acta de conclusión respectiva. Una vez levantada el acta de conclusión se tendrá por concluida la visita y no podrá levantarse acta posterior alguna.
Tiempo aproximado: 1 día
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Artículo: 19
Fracción:
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Artículo: 20
Fracción:
Ámbito: Federal 3
Tipo: Reglamento
Artículo: 21
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Artículo: 24
Fracción:
Ámbito: Federal 4
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 28
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 31
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción:
Ámbito: Federal 6
Tipo: Reglamento
Artículo: 33
Fracción:
Ámbito: Federal 2
Tipo: Reglamento
Artículo: 39
Fracción:
Ámbito: Federal 2
Tipo: Reglamento
Artículo: 40
Fracción:
Costo
Variable
Criterios para calcular el monto Monto Calculado
¿Cuál es el rango del monto? $Pesos Mexicanos
Rango inicial $ 27,384.00
Rango final $ 205,396,265.48
¿A quiénes les aplica la inspección, verificación o visita domiciliaria?
Objeto o sujeto de la inspección: Supervisar y regular, en el ámbito de la competencia de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, a las entidades integrantes del sistema financiero mexicano, personas físicas y demás personas morales, cuando realicen actividades previstas en las leyes relativas al citado sistema financiero, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo de dicho sistema en su conjunto, en protección de los intereses del público. ;
Dirigido a: Personas físicas | Personas físicas con actividad empresarial | Personas morales
¿Existe algún criterio que define a qué sujeto regulado le es aplicable la inspección, verificación o visita domiciliaria? En caso de que el Sujeto Regulado se encuentre en alguno de los supuestos previstos en el artículo 8 del Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, mismos que a continuación se transcriben:

"Artículo 8.- La Comisión podrá llevar a cabo visitas especiales, no incluidas en el programa anual a que se refiere el artículo anterior, en cualquiera de los supuestos siguientes:
I. Para examinar y, en su caso, corregir situaciones especiales operativas, cuando así lo prevean las leyes;
II. Para dar seguimiento a los resultados obtenidos en una visita de inspección;
III. Cuando se presenten cambios o modificaciones en la situación contable, legal, económica, financiera o administrativa de una Entidad Supervisada; IV. Cuando una Entidad Supervisada inicie operaciones después de la elaboración del programa anual a que se refiere el artículo anterior;
V. Cuando se presenten hechos, actos u omisiones en Entidades Supervisadas que no hayan sido originalmente contempladas en el programa anual que, a su juicio, motiven la realización de la visita, o
VI. Cuando deriven de la cooperación internacional a que se refiere el Título Séptimo de este Reglamento."
Tamaño de empresas: No se distingue por tamaño de empresa
¿En dónde se realiza? En el domicilio o establecimientos de los Sujetos Regulados
Periocidad en la que realiza: No aplica
Derechos y obligaciones del sujeto regulado
01 Podrá presentar la información y documentación que, a su juicio, desvirtúe los hechos, actos u omisiones contenidos en las actas parciales.
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 38
Fracción:
01 Para la elaboración del acta de inicio el Representante Legal o Apoderado de la Entidad Supervisada o Persona y los testigos deben proporcionar sus identificaciones así como manifestar de darse por enterados del inicio de la visita.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción: VI
02 Designación de testigos.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 37
Fracción:
03 Permitir a los Inspectores, así como a las personas mencionadas en los artículos 16 y 18 del Reglamento de Supervisión de la CNBV, el acceso inmediato al lugar o lugares objeto de la visita, a sus oficinas, locales y demás instalaciones, incluyendo el acceso irrestricto a la documentación y demás fuentes de información que éstos estimen necesaria para el cumplimiento de sus funciones. En la documentación a que se refiere el párrafo anterior, queda comprendida de manera enunciativa mas no limitativa, la información general o específica contenida en informes, registros, libros de actas, auxiliares, correspondencia, sistemas automatizados de procesamiento y conservación de datos, incluyendo cualesquiera otros procedimientos técnicos establecidos para ese objeto, ya sean archivos magnéticos o documentos microfilmados, digitalizados o grabados, y procedimientos ópticos para su consulta o de cualquier otra naturaleza.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
02 Proporcionar a los Inspectores el espacio físico necesario para desarrollar la visita y poner a su disposición el equipo de cómputo, de oficina y de comunicación que requieran. Asimismo, los Inspectores podrán requerir el apoyo del personal especializado de la Entidad Supervisada o Persona que sea necesario para la práctica de la visita.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
02 En el caso de que la información y documentación de la Entidad Supervisada o Persona que se requiera para la visita de inspección se encuentre almacenada, custodiada o resguardada a través de una tercera persona, la Entidad Supervisada o Persona estará obligada a solicitarla y obtenerla para su entrega a los Inspectores de la Comisión.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción:
01 Atribuciones conferidas en el Reglamento Interior de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. ;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
02 Facultades conferidas en el Acuerdo por el que el presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores delega facultades en los vicepresidentes, directores generales y directores generales adjuntos de la propia Comisión.;
02 Facultades de inspección conferidas en el Reglamento de Supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.;
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 3
Fracción: III
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 4
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 15
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 17
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 24
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 25
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 27
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 28
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 31
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 33
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 34
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 35
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 37
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 39
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 73
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 74
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 75
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 76
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 77
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 78
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 79
Fracción:
Sanciones
Multa
Suspensión definitiva de actividades
Suspensión temporal de actividades
Clausura temporal
Clausura definitiva
Revocación de licencia, permiso, autorización u otro
Prisión
La multa es un monto fijo o es calculado: Monto calculado
Tipo de monto: Pesos Mexicanos
Rango de la multa: 13458.00 - 4013275.00
Metodología utilizada para cálculo de la multa: Derivado de la inspección y vigilancia que desarrollan las diferentes áreas de supervisión, y los hallazgos obtenidos; en el supuesto de detectar transgresiones a las Leyes financieras, las Direcciones Generales de Supervisión de toda la Comisión, solicitan a la Dirección General de Delitos y Sanciones, que de inicio al procedimiento administrativo de sanción, mediante dos sistemas (SSS/PTS), asignándoles un número, (i) solicitud de sanción; en el supuesto de que dicha petición se integre con todos los elementos necesarios, y sea procedente jurídicamente, se inicia el procedimiento sancionador con la (ii) emisión del Oficio de Emplazamiento, en virtud del que se le concede derecho de audiencia a los probables infractores, y los que, en su caso, ejercen dicho derecho mediante su (iii) Escrito de Respuesta, y ofrecen pruebas; lo que es valorado en la DGDS; y de confirmarse la infracción precisada en el Oficio de Emplazamiento, emite (iv) Oficio de sanción, que es impuesta dentro de los propios parámetros establecidos en las Leyes financieras.
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 138
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 217
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 375
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 379
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 383
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 391
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 7
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 108
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 137
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 154
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 111
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis 3
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 80
Fracción: III, V, VI y VIII
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 85
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 90
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 374
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 378
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 382
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 386
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 394
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 107
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 108 Bis 2
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis 2
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 65 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 84
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 89
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 7
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 153
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 373
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 377
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 381
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 385
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 4
Fracción: XI, XIV, XV, XVII, XIX
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 140
Fracción: II
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 360
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 393
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 104
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 108 Bis 1
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 376
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 113
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis 1
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 128
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 83
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 88
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 380
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 384
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 392
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 28
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 108 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 112
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 114 Bis 4
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 81 Bis
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 86
Fracción:
Ámbito: Federal
Tipo: Sanciones
Artículo: 91
Fracción:
Inspectores
Contacto de la autoridad responsable de realizar la inspección
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Dirección:
Teléfono:
Correo:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado
Dirección: Insurgentes Sur 1971 Guadalupe InnÁlvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020
Teléfono: (551) 454-6000
Fundamento Jurídico
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción: VI
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 21
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 31
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 40
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 138
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 217
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 17
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 25
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 34
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 73
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 77
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 375
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 379
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 383
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 391
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 7
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 20
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 24
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 39
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 137
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 154
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 15
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 24
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 28
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 33
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 111
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis 3
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 80
Fracción: III, V, VI y VIII
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 85
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 90
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 107
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 39
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 76
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 374
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Monto
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 29-D
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 33
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 378
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 382
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis 2
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 85
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 117
Fracción: I, II, III y IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 16
Fracción: I, IV y IX
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 8
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 4
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 386
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 394
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 107
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis 2
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis 2
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 65 Bis
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 84
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 89
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 392
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis 1
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 81 Bis
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 356
Fracción: I, II, III y IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 5
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción: I, II y III
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 4
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 42
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 7
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 153
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 373
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 4
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 27
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 31
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 37
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 75
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 79
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 377
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 381
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 385
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Obligacion del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 37
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 28
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 32
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 350
Fracción:
Pasos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 19
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción: VI
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 23
Fracción: VI
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 29
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 126
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 4
Fracción: XI, XIV, XV, XVII, XIX
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 140
Fracción: II
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 360
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 393
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 104
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis 1
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 3
Fracción: III
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 22
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 26
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 30
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 35
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 74
Fracción:
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 78
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 376
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 113
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis 1
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 128
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 83
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 88
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 391
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 380
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 384
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 392
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 28
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 109
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 350
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 112
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 114 Bis 4
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 81 Bis
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 86
Fracción:
Sanciones
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 91
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 108 Bis 3
Fracción:
Multa
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 86
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 80
Fracción: IV
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 17
Fracción: II
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 3
Fracción: III
Derechos del Sujeto Obligado
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 38
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 25
Fracción: VI
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 2
Fracción:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 18
Fracción: I
Facultades
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 3
Fracción: III
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 3
Fracción: VI
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 36
Fracción: VI
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 37
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 25
Fracción: VI y VII
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 31
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 80
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Reglamento
Artículo: 33
Fracción:
Fundamento de requisitos
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Artículo: 19
Fracción:
Estadística
¿Cuántas inspecciones se realizaron en el año anterior durante los siguientes Meses?
Enero 0
Febrero 0
Marzo 0
Abril 0
Mayo 0
Junio 1
Julio 1
Agosto 0
Septiembre 1
Octubre 0
Noviembre 0
Diciembre 0
¿Cuántas inspecciones derivaron en sanción en el año inmediato anterior?
0
Fecha de última actualización de la ficha de inspección: 09 Octubre 2020
Autoridad pública responsable

Dirección General de Supervisión de Conducta de Participantes del Mercado

Insurgentes Sur 1971 Guadalupe InnÁlvaro Obregón Álvaro Obregón Ciudad de México C.P. 01020

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