Reporte de Operaciones Relevantes, Inusuales, Inusuales de 24 horas e Internas preocupantes

Modalidad: Instituciones de crédito; sociedades financieras de objeto múltiple, entidades reguladas; casas de cambio; casas de bolsa; almacenes generales de depósito; uniones de crédito; sociedades cooperativas de ahorro y préstamo; sociedades financieras populares, sociedades financieras comunitarias, organismos de integración financiera rural; sociedades operadoras de fondos de inversión y sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión

Homoclave: CNBV-19-002-A Tipo: Trámite Tipo de trámite: Otro
Dependencia: Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Unidad administrativa: Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita B
Nivel de gobierno:
¿Estás obligado a remitir los reportes de operaciones relevantes, inusuales, inusuales de 24 horas e internas preocupantes?
Requisitos
1
NA
Descripción: NA
Forma parte del formato: No
Naturaleza:
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 0 día
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
Web
1 En línea:
2 En línea:
3 En línea:
4 En línea:
5 En línea:
6 En línea:
7 En línea:
8 En línea:
9 En línea:
10 En línea:
11 Ingresa al sistema correspondiente.
12 Ingresa al sistema correspondiente.
13 Ingresa al sistema correspondiente.
14 Ingresa al sistema correspondiente.
15 Ingresa al sistema correspondiente.
16 Ingresa al sistema correspondiente.
17 Ingresa al sistema correspondiente.
18 Ingresa al sistema correspondiente.
19 Ingresa al sistema correspondiente.
20 Ingresa al sistema correspondiente.
21 Ingresa tu usuario y contraseña.
22 Ingresa tu usuario y contraseña.
23 Ingresa tu usuario y contraseña.
24 Ingresa tu usuario y contraseña.
25 Ingresa tu usuario y contraseña.
26 Ingresa tu usuario y contraseña.
27 Ingresa tu usuario y contraseña.
28 Ingresa tu usuario y contraseña.
29 Ingresa tu usuario y contraseña.
30 Ingresa tu usuario y contraseña.
31 Accede al apartado correspondiente.
32 Accede al apartado correspondiente.
33 Accede al apartado correspondiente.
34 Accede al apartado correspondiente.
35 Accede al apartado correspondiente.
36 Accede al apartado correspondiente.
37 Accede al apartado correspondiente.
38 Accede al apartado correspondiente.
39 Accede al apartado correspondiente.
40 Accede al apartado correspondiente.
41 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
42 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
43 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
44 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
45 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
46 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
47 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
48 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
49 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
50 Proporciona la información solicitada en el formato oficial que para tales efectos se emita.
51 Da click en enviar.
52 Da click en enviar.
53 Da click en enviar.
54 Da click en enviar.
55 Da click en enviar.
56 Da click en enviar.
57 Da click en enviar.
58 Da click en enviar.
59 Da click en enviar.
60 Da click en enviar.
61 Obtén tu acuse.
62 Obtén tu acuse.
63 Obtén tu acuse.
64 Obtén tu acuse.
65 Obtén tu acuse.
66 Obtén tu acuse.
67 Obtén tu acuse.
68 Obtén tu acuse.
69 Obtén tu acuse.
70 Obtén tu acuse.
Liga iniciar el trámite en linea: Liga para iniciar el trámite en línea
Descripción Requerido
Se puede realizar el trámite en línea sin acudir a oficinas gubernamentales Sí
Se puede cargar o subir documentos en línea Sí
Se notifica al interesado sobre el estatus del trámite No
Se puede enviar y recibir información por medios electrónicos con los correspondientes acuses de recepción de datos y documentos No
La resolución o respuesta de la dependencia del trámite es en línea Sí
Se utiliza firma electrónica avanzada para realizar el trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre la información faltante del trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre el plazo de prevención del trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre el vencimiento del plazo de respuesta del trámite No
El trámite es de resolución inmediata Sí
Costo
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: No aplica
Metodología para llevar acabo la resolución
Metodología para llevar acabo la resolución del trámite o servicio: No aplica. La obligación es remitir, de acuerdo con la periodicidad establecida en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, un reporte por cada operación relevante, inusual, interna preocupante o insual de 24 horas realizada.
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: No aplica
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: No aplica

Además de cumplir con todos los requisitos, que otras condiciones o consideraciones son necesarias:
 No aplica. La obligación es remitir, de acuerdo con la periodicidad establecida en las disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, un reporte por cada operación relevante, inusual, interna preocupante o insual de 24 horas realizada.
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Otro: Oficial de Cumplimiento o Representante
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? Cuando la entidad financiera tenga que remitir el reporte de operaciones relevantes, inusuales, internas preocupantes o inusuales de 24 horas.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera
Rama: Banca múltiple Uniones de crédito e instituciones de ahorro Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios
Subrama: Banca múltiple Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Sociedades financieras de objeto múltiple Casas de bolsa Casas de cambio y centros cambiarios
Clase: Banca múltiple Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Sociedades financieras de objeto múltiple Casas de bolsa Casas de cambio
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Operación
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites No
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Pedro Torres Ramírez
Cargo: DIRECTOR GENERAL DE PREVENCION DE OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILICITA B
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (551) 454-6000
Ext:
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite: Insurgentes Sur, Interior 9_________, Exterior 1971______, Guadalupe Inn, Álvaro Obregón, CP 01020, Teléfono (551) 454-6000, Extensión 6302_, Correo electrónico [email protected], Ciudad de México
Nombre: Hugo Fernando Huesca Granciano
Cargo: Titular del Órgano Interno de Control en la CNBV
Rol:
Otro:
Teléfono: (551) 454-6000
Ext: 6640
Correo electrónico: [email protected]
Fundamento Jurídico
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Instituciones de Crédito
Artículo: 115
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo: 71 y 72
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 28a, 29a, 30a, 33a, 34a, en relación con la 10a Ter y 63a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 26a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Resolución
Nombre: Resolución por la que se expiden las nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 38a, 39a, 42a, 43a, en relación con la 9a Ter y 71a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley del Mercado de Valores
Artículo: 212
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo: 124
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Resolución
Nombre: Resolución por la que se expiden las nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 38a, 39a, 42a, 43a, en relación con la 9a Ter y 71a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito
Artículo: 87-D y 95
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Fondos de Inversión
Artículo: 91
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 25a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 37a, 41a, 42a, 45a, 46a, en relación con la 9a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 37a, 38a, 41a, 42a, en relación con la 10a Ter y 72a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 27a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 9a Ter y 60a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 30a, 31a, 32a, 35a, 36a, en relación con la 9a Ter y 65a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 25a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Uniones de Crédito
Artículo: 129
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 37a, 38a, 41a, 42a, en relación con la 10a Ter y 72a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 27a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 9a Ter y 60a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 30a, 31a, 32a, 35a, 36a, en relación con la 9a Ter y 65a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 25a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 37a, 41a, 42a, 45a, 46a, en relación con la 9a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 37a, 38a, 41a, 42a, en relación con la 10a Ter y 72a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Resolución
Nombre: Resolución por la que se expiden las nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 38a, 39a, 42a, 43a, en relación con la 9a Ter y 71a, fracción II
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 36a, 40a, 41a, 44a, 45a, en relación con la 10a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 28a, 29a, 30a, 33a, 34a, en relación con la 10a Ter y 63a, fracción II
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 26a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Artículo: 2
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 60 de la Ley Orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, Rural, Forestal y Pesquero
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 24a, 26a, 27a, 30a, 31a
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 37a, 41a, 42a, 45a, 46a, en relación con la 9a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 37a, 38a, 41a, 42a, en relación con la 10a Ter y 72a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 27a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 9a Ter y 60a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 30a, 31a, 32a, 35a, 36a, en relación con la 9a Ter y 65a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 26a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Resolución
Nombre: Resolución por la que se expiden las nuevas disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la Ley del Mercado de Valores
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 34a, 38a, 39a, 42a, 43a, en relación con la 9a Ter y 71a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 36a, 40a, 41a, 44a, 45a, en relación con la 10a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 36a, 40a, 41a, 44a, 45a, en relación con la 10a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 28a, 29a, 30a, 33a, 34a, en relación con la 10a Ter y 63a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la Ley de Uniones de Crédito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 26a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Resolución
Nombre: Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado
Artículo: 1 y 2
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la Ley de Ahorro y Crédito Popular
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 36a, 40a, 41a, 44a, 45a, en relación con la 10a Ter y 75a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la Ley de Instituciones de Crédito en relación con el 87-D de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 28a, 29a, 30a, 33a, 34a, en relación con la 10a Ter y 63a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a los Almacenes Generales de Depósito
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 27a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 9a Ter y 60a, fracción II
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la Ley de Fondos de Inversión
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 30a, 31a, 32a, 35a, 36a, en relación con la 9a Ter y 65a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito aplicables a las Casas de Cambio
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 25a, 28a, 29a, 32a, 33a, en relación con la 8a Ter y 61a, fracción II
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 71 y 72 de la Ley para Regular las Actividades de las Sociedades Cooperativas de Ahorro y Préstamo
Artículo:
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro: 37a, 41a, 42a, 45a, 46a, en relación con la 9a Ter y 75a, fracción II
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Este trámite no requiere inspección
Inspecciónes o verficaciónes relacionadas
Este trámite no tiene inspecciónes relacionadas
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines de Acreditación para conservar información del trámite: Para acreditar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Fines de Acreditación para conservar información del trámite: Para que los inspectores, en el cumplimiento de sus funciones, corroboren que la entidad financiera dio cumplimiento a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Fines para conservar información el trámite:
Descripción: Para verificar el cumplimiento dado por la entidad financiera a sus obligaciones en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 3171
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Las entidades financieras deben remitir en medios electrónicos y en el formato oficial que para tales efectos se emita, a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, por conducto de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, lo siguiente: i. Dentro de los 10 primeros días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año, un reporte por cada operación relevante realizada o no; únicamente para el caso de las sociedades financieras de objeto múltiple entidades reguladas, este reporte se remitirá dentro de los 10 últimos días hábiles de los meses de enero, abril, julio y octubre de cada año; ii. Dentro de los 3 días hábiles siguientes contados a partir de aquél en que concluya la sesión del Comité de Comunicación y Control (Comité) que la dictamine como una operación interna preocupante. Para efectos de llevar a cabo el dictamen en cuestión, la entidad financiera a través de su Comité, contará con un periodo que no excederá de sesenta días naturales contados a partir de que se genere la alerta por medio de su sistema, modelo, proceso o por el empleado de la entidad financiera, lo que ocurra primero. iii. Dentro de los tres días hábiles siguientes contados a partir aquél en que concluya la sesión del Comité que la dictamine como una operación inusual. Para efectos de llevar a cabo el dictamen en cuestión, la entidad financiera a través de su Comité, contará con un periodo que no excederá de sesenta días naturales contados a partir de que se genere la alerta por medio de su sistema, modelo, proceso o por el empleado de la entidad financiera, lo que ocurra primero. iv. Dentro de las 24 horas contadas a partir de que la entidad financiera cuente con información basada en sospechas fundadas o indicios, tales como hechos concretos de los que se desprenda que, al pretenderse realizar una operación, los recursos pudieren provenir de actividades ilícitas o pudieren estar destinados a favorecer, prestar ayuda, auxilio o cooperación de cualquier especie para la comisión del delito previsto en el artículo 139 Quáter del Código Penal Federal, o que pudiesen ubicarse en los supuestos del artículo 400 Bis del mismo ordenamiento legal; v. Dentro de las 24 horas contadas a partir de que conozca que el nombre de alguno de sus clientes o usuarios está en la Lista de Personas Bloqueadas, un reporte de operación inusual en el que, en la columna de descripción de la Operación se deberá insertar la leyenda “Lista de Personas Bloqueadas”. vi. Dentro de las 24 horas contadas a partir de que la entidad financiera suspenda el proceso de identificación de su posible cliente o usuario. Finalmente, es importante mencionar que las entidades financieras de acuerdo con las transitorias de las resoluciones que modifican las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, publicadas en el Diario Oficial de la Federación en el 2019, estarán obligadas a enviar el reporte de suspensión del proceso de identificación de sus posibles clientes o usuarios, una vez que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público dé a conocer la guía o lineamientos para tal efecto a través de los medios electrónicos que al efecto señale. NOTA: Para consulta de las compilaciones de las disposiciones de carácter general aplicables en materia de PLD/FT, que en su momento se encuentren vigentes, se sugiere dar clic al siguiente vínculo: https://www.gob.mx/shcp/documentos/uif-marco-juridico-disposiciones-de-caracter-general.aspx Así como para la consulta de las compilaciones de la "Resolución por la que se expide el formato oficial para el reporte de operaciones relevantes, inusuales y preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general que se indican, así como el instructivo para su llenado", se sugiere dar clic en el siguiente vínculo: https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/23728/Formato_41_Campos_Compilado.pdf
Última modificación del trámite o servicio: 28 marzo 2025
Oficinas de Atención

COMISION NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES

Ciudad de México, Álvaro Obregón, INSURGENTES SUR Álvaro Obregón, Guadalupe Inn, 1971, C.P.01020, Telefono: (551) 454-6000, ,ext. 6490____,
Correo: [email protected]

Lunes 10:00 A. M. a 4:00 P. M.



Cerrar

Catálogo Nacional