Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES)

Homoclave: CONDUSEF-00-010 Tipo: Trámite Tipo de trámite: Inscripción
Dependencia: Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los Usuarios de Servicios Financieros
Unidad administrativa: Dirección General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Nivel de gobierno:
Las Instituciones Financieras deberán registrase ante el Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES) de CONDUSEF.
Requisitos
1
Identificación Oficial (IFE, INE o Pasaporte Vigente)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Inciso:
Párrafo: Segundo
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Identificación oficial vigente del representante legal de la institución financiera
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
2
Oficio de autorización emitido por la Autoridad competente
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Inciso:
Párrafo: tercero
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Oficio que contiene la autorización para constituirse y organizarse como institución financiera
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 360 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
3
Acta constitutiva
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: II
Inciso:
Párrafo: Tercero
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Documento protocolizado por Fedatario Público y entrega de la boleta de inscripción en el Registro Público de Comercio
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
4
Poder notarial
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: II
Inciso:
Párrafo: segundo
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Instrumento que acredita al representante legal
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
5
Instrumento que acredita el nombramiento de los miembros del Consejo de Administración o Administrador Único y Director General
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: III
Inciso:
Párrafo: Segundo
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Nombramiento de los miembros del Consejo de Administración o Administrador Único y Director General
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
6
Registro Federal de Contribuyentes (RFC)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: IV
Inciso:
Párrafo: segundo
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Constancia de la inscripción en el Registro Federal de Contribuyentes
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
7
Comprobante de Domicilio
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: V
Inciso:
Párrafo: segundo
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Comprobante de domicilio de la Institución Financiera, con antigüedad no mayor a 2 meses
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
8
Dictamen Técnico emitido por la CNBV (solo para SOFOMES ENR)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: I
Inciso:
Párrafo: cuarto
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Documento emitido por la CNBV en materia de PLD
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 60 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
9
Oficio emitido por la autoridad competente para autorizar la utilización de palabras o vocablos de uso reservado (solo para SOFOMES ENR)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Documento que contiene la autorización para utilizar palabras de uso reservado
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 30 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
10
Contrato de prestación de servicios ante una sociedad de información crediticia (solo para SOFOMES)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: IV
Inciso:
Párrafo: cuarto
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Contrato de prestación de servicios para consulta de historial crediticio de los clientes
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 45 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
11
Plan General de Funcionamiento de la Sociedad (solo para SOFOMES)
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 38
Fracción: V
Inciso:
Párrafo: cuarto
Número:
Letra:
Otro:
Descripción: Plan de funcionamiento
Forma parte del formato: No
Naturaleza: Documento para entrega al Sujeto Obligado
Utilidad tiene este requisito, para la dictaminación o resolución del trámite o servicio:
Tiempo promedio en conseguir el requisito para su presentacion: 27 días
Descripción Requerido
Es necesario alguna firma, validación, certificación, autorización o visto bueno de un tercero No
El requisito solicitado es un trámite que se debe realizar con alguna dependencia gubernamental No
Formato requerido:
No se presenta formato
Pasos
Web
1 Ingresar Portal del Pur en la dirección https://pur.condusef.gob.mx/public/
2 Dar clic en "INSCRIPCIÓN EN EL SIPRES"
3 Dar clic en "SOLICITAR ALTA"
4 Llenar todos los campos requeridos
5 Subir los archivos electrónicos que señala el Sistema
6 Dar clic en "GUARDAR SOLICITUD" y la CONDUSEF analiza la información para que en caso de que la información este correcta se procede a su inscripción
Liga iniciar el trámite en linea: Liga para iniciar el trámite en línea
Descripción Requerido
Se puede realizar el trámite en línea sin acudir a oficinas gubernamentales Sí
Se puede cargar o subir documentos en línea Sí
Se notifica al interesado sobre el estatus del trámite Sí
Se puede enviar y recibir información por medios electrónicos con los correspondientes acuses de recepción de datos y documentos Sí
La resolución o respuesta de la dependencia del trámite es en línea Sí
Se utiliza firma electrónica avanzada para realizar el trámite No
Se notifica al interesado en línea, sobre la información faltante del trámite Sí
Se notifica al interesado en línea, sobre el plazo de prevención del trámite Sí
Se notifica al interesado en línea, sobre el vencimiento del plazo de respuesta del trámite No
El trámite es de resolución inmediata No
Costo
Gratuito
Etapa del trámite o servicio en que se realiza o se pude realizar el pago:
Plazo de respuesta
Tiempo que tiene la dependencia para resolver: 10 Días hábiles
Metodología para llevar acabo la resolución
Metodología para llevar acabo la resolución del trámite o servicio: Una vez que la Institución Financiera entregue completa la información y documentación para su alta, la CONDUSEF procederá a inscribir en un plazo no mayor a 10 días hábiles en el SIPRES los siguientes datos: Denominación o razón social, nombre corto, Registro Federal de Contribuyentes, domicilio fiscal, domicilio para oir y recibir notificaciones, teléfono, página electrónica y correo electrónico, acta constitutiva, capital social por accionista, objeto social, Titular de la Clave de Identificación CONDUSEF Institucional (CICI) y, en su caso, oficios de autorización.
Plazo de prevención
Plazo que tiene la dependencia para prevenir al solicitante: 10 Días hábiles
Plazo que tiene el usuario para responder la prevención: 10 Días hábiles

Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 41
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Respuesta de la Dependencia en caso de no responder en el tiempo establecido: No aplica
Vigencia de la resolución
Vigencia: no aplica
Observaciones:
¿Quién puede solicitarlo?
Lo puede solicitar:
  • Representante legal
¿En qué caso se debe realizar el trámite o servicio? I. Cuando la Institución Financiera obtenga autorización para constituirse y funcionar como tal. II. Cuando se publica en el Diario Oficial de la Federación el ordenamiento jurídico que autoriza su creación como Institución Financiera. III. Una vez que la Sociedad Financiera de Objeto Múltiple obtenga opinión favorable a sus estatutos sociales y reúna los demás requisitos para su inscripción.
Actividad econónomica que está vinculada al trámite o servicio
Servicios financieros y de seguros
Subsector: Instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Actividades bursátiles, cambiarias y de inversión financiera Compañías de seguros, fianzas, y administración de fondos para el retiro Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro y fondos de inversión
Rama: Banca múltiple Instituciones financieras de fomento económico Uniones de crédito e instituciones de ahorro Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa, casas de cambio y centros cambiarios Compañías de seguros y fianzas Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
Subrama: Banca múltiple Banca de desarrollo Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Otras instituciones de ahorro y préstamo Sociedades financieras de objeto múltiple Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa Casas de cambio y centros cambiarios Compañías de seguros Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
Clase: Banca múltiple Banca de desarrollo Uniones de crédito Cajas de ahorro popular Otras instituciones de ahorro y préstamo Sociedades financieras de objeto múltiple Otras instituciones de intermediación crediticia y financiera no bursátil Servicios relacionados con la intermediación crediticia no bursátil Casas de bolsa Casas de cambio Compañías de seguros Sociedades de inversión especializadas en fondos para el retiro Fondos de inversión
El trámite o servicio se realiza cuando una empresa se encuentra en: Proceso de apertura
Descripción Requerido
La resolución de este trámite está vinculada con la presentacion de otros trámites Sí
La resolución es requisito de otro trámite No
Autoridades responsables
Rol del Funcionario: Contacto oficial
Otro:
Nombre:- Mónica Brenda Villarreal Medel
Cargo: Directora General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera
Correo electrónico: [email protected]
Teléfono: (555) 448-7135
Ext: 7135
Datos de la Unidad Administrativa del responsable del trámite:
Fundamento Jurídico
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley General de Archivos
Artículo: 1, 3, 4, 7, 10, 31, 34, 37, 46,56, 59
Fracción: 4, fr XVII; 31, fr. III, IV y V
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del requerimiento de conservar información
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36 ,37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44 y 45
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del canal de atención
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 40
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 41
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento que da origen al trámite o servicio
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35, 36 ,37, 38, 39, 40, 41, 42, 43, 44 y 45
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento de la inspección, verificación o visita domiciliaria
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 46, 47 y 49
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo de prevención al Solicitante
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo máximo
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley para la Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 8, 46, y 47
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del criterio de resolución
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 41
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Fundamento del plazo para cumplir con prevención
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 40
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Inspección, verficación o vista domiciliaria
Visitas de Inspección a las Instituciones financieras
Objetivo de la inspección: VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO A LA NORMATIVA EN LA MATERIA
Ámbito: Federal
Tipo: Ley
Nombre: Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros
Artículo: 92 Bis, 92 Bis 1
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Ámbito: Federal
Tipo: Disposiciones
Nombre: Disposición en materia de registros ante la CONDUSEF
Artículo: 46, 47 y 49
Fracción:
Inciso:
Párrafo:
Número:
Letra:
Otro:
Conservar Información
¿Este trámite o servicio requiere conservar información para fines de acreditación, inspección y verificación con motivo del trámite o servicio?: Sí
Fines de Acreditación para conservar información del trámite: Acreditar la constitución e información corporativa que reporta la institución financiera a la CONDUSEF
Fines de Acreditación para conservar información del trámite: Acreditar la constitución e información corporativa que reporta la institución financiera a la CONDUSEF
Fines para conservar información el trámite:
Descripción:
Número de solicitudes realizadas en el año anterior
Número de solicitudes aceptadas: 316
Número de solicitudes rechazadas: 0
Información adicional
Información que sea útil para que el interesado realice el trámite
Última modificación del trámite o servicio: 02 mayo 2023
Autoridad pública responsable

Dirección General de Evaluación, Supervisión y Protección Financiera

Insurgentes Sur 762 Del Valle Centro Benito Juárez C.P.03100

Lunes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.

Martes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.

Miércoles 9:00 A. M. a 6:00 P. M.

Jueves 9:00 A. M. a 6:00 P. M.

Viernes 9:00 A. M. a 6:00 P. M.

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